证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

tikufree2019-12-17 47

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度Ⅴ.交易清算差错的处理程序和审批制度VI.重大交易差错的报告制度

选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案D

解析高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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