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首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司...
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司...
admin
2020-12-24
52
问题
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
D.股东干预期货公司正常经营的
选项
答案
ABCD
解析
首席风险官发现期货公司有以下等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告:(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的;(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(4)股东干预期货公司正常经营的;(5)期货公司发生重大诉讼或仲裁、可能造成重大风险的;(6)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/U68QKKKQ
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