首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评...
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评...
admin
2020-12-24
69
问题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户人金指导,严格执行投资者适当性制度。
选项
A:开户账户
B:开户资料
C:身份真实性
D:法人身份
答案
BC
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户人金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UACQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
糖尿病的病人施行大手术前,血糖要求控制在()。 A.5.6mmol/L以下
不发生脑膜瘤的部位是()。 A.大脑镰旁 B.大脑凸面 C.幕切迹 D.
pH梯度萃取法通常用于分离 A、糖类 B、萜类 C、甾体类 D、蒽
在图示的二极管电路中,设二极管D是理想的(正向电压为0V,反向电流为0A),且电
某投资者准备投资一个项目,该项目前m年没有取得现金流量,从第m+1年开始每年年末
关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查,下列表述错误的是()
枸橼酸与碳酸氢钠组成的崩解剂在片剂中的主要崩解原理是
存货实际成本法下不会用到的科目是()。 A、在途物资 B、原材料 C、
下列选项中,属于重置成本中间接成本的是( )。 A.运杂费 B.保险费
患者,13岁,3天前上中切牙外伤,现咬物痛。查:左上中切牙牙冠完整,叩(+),电测无活力,I度松动,扪(-),龈无红肿。X线片示根折线在根尖1/3处。应进...