（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

admin2020-12-24 61

问题（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

选项 A.合规培训与教育制度
B.合规问责机制
C.合规绩效考核机制
D.诚信举报机制

答案D

解析ABCD选项都是属于合规管理的基本机制。诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。考点合规管理的基本机制

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（　　）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A、特殊性B、规范性C、约束性D、具体性

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。A、基金销售机构B、基金投资人C、基金销

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。A、表现形式B、内容结构C、调整范围D、调整手段

下列与房地产有关的税种中，属于房地产持有环节税种的是（）。 A、耕地占用税

（80-88题共用题干）患者，男性，41岁。因发现乙型肝炎表面抗原阳性15年

供应额叶、顶叶、颞叶的外侧面和岛叶，内囊膝部和后肢前2/3，壳核，苍白球和尾状核

某新建办公楼，地下一层，筏板基础，地上十二层，框架剪力墙结构，筏板基础混凝土强度

在改革开放新时期，中华民族形成了以改革创新为核心的()的时代精神。

某上市公司非公开发行股票，定价基准日前20个交易日总交易量为1亿股，总成交额为1

下列关于急性一氧化碳中毒的治疗，错误的是

某省测绘产品质量监督检验站进行监督检验时，对全部抽样进行检验，样品达标率100%

在静电场中，有一个带电体在电场力的作用下移动，由此所做的功的能量来源是： A.

下列选项中，应免征耕地占用税的是（）。A.农村烈士家属占用耕地新建住宅B.农村居民占用耕地新建住宅C.国家机关占用耕地新建办公楼D.医院占用耕地新

（ ）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行...

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A、防止市场的过度投机B、推动市场价值判断体系的形成C、倡导理性的投资文化D、能够给投资者

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下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定B、基金合同期限为3年以上C、基金募集金额不低于2亿

下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三

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（80-88题共用题干） 患者，男性，41岁。因发现乙型肝炎表面抗原阳性15年

供应额叶、顶叶、颞叶的外侧面和岛叶，内囊膝部和后肢前2/3，壳核，苍白球和尾状核

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下列关于急性一氧化碳中毒的治疗，错误的是

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在静电场中，有一个带电体在电场力的作用下移动，由此所做的功的能量来源是： A.

下列选项中，应免征耕地占用税的是（）。A.农村烈士家属占用耕地新建住宅B.农村居民占用耕地新建住宅C.国家机关占用耕地新建办公楼D.医院占用耕地新

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（80-88题共用题干）患者，男性，41岁。因发现乙型肝炎表面抗原阳性15年