关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统.预防系统

admin2020-12-24 64

问题关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

选项 A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统.预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管

答案A

解析基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接送行交易:另外还有：投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；建立科学的交易绩效评价体系；场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则：应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。

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关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统.预防系统

UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值

QDII基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的

（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构

（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证

在一个并非完全有效的市场上，（）更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。A.被动投资策略B.主动投资策略C.量化投资策略D.股票投资策略

以下关于詹森α说法不正确的是（）。A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所

下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的.集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险

引起脑出血的最常见原因是 A．脑动脉硬化 B．高血压 C．颈动脉硬化 D

新时期维护国家安全的内容。

U型管中一端装蛋清溶液，另一端装蒸馏水，中间相通处用半透膜隔开。向蒸馏水端加入双

（）是指以增加保单保额的方式来进行红利分配。A.现金红利分配B.增额红利分配C.保额分红D.美式分红

制作预制桩的方法中，为节约场地现场预制桩常采用（　　）。A.并列法B.间隔法C.翻模法D.重叠法

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金

治疗病毒性腹泻宜选用的药物是A.庆大霉素B.山莨菪碱C.泛昔洛韦D.双歧杆菌E.洛哌丁胺

与高分子化合物形成盐A．溶出原理B．扩散原理C．溶蚀与扩散相结合原理D．渗透泵原理E．离子交换作用原理

期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A:期货交易所

相对于其他股利政策而言，既可以维持股利的稳定性，又有利于优化资本结构的股利政策是（　　）。A.剩余股利政策B.固定股利政策C.固定股利支付率政策D.低正常

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统.预防系统

UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值

QDII基金产品起点为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的

（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构

（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证

在一个并非完全有效的市场上，（）更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。A.被动投资策略B.主动投资策略C.量化投资策略D.股票投资策略

以下关于詹森α说法不正确的是（）。A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所

下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的.集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险

引起脑出血的最常见原因是 A．脑动脉硬化 B．高血压 C．颈动脉硬化 D

新时期维护国家安全的内容。

U型管中一端装蛋清溶液，另一端装蒸馏水，中间相通处用半透膜隔开。向蒸馏水端加入双

（）是指以增加保单保额的方式来进行红利分配。A.现金红利分配B.增额红利分配C.保额分红D.美式分红

制作预制桩的方法中，为节约场地现场预制桩常采用（ ）。A.并列法B.间隔法C.翻模法D.重叠法

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金

治疗病毒性腹泻宜选用的药物是A.庆大霉素B.山莨菪碱C.泛昔洛韦D.双歧杆菌E.洛哌丁胺

与高分子化合物形成盐A．溶出原理B．扩散原理C．溶蚀与扩散相结合原理D．渗透泵原理E．离子交换作用原理

期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A:期货交易所

相对于其他股利政策而言，既可以维持股利的稳定性，又有利于优化资本结构的股利政策是（ ）。A.剩余股利政策B.固定股利政策C.固定股利支付率政策D.低正常

制作预制桩的方法中，为节约场地现场预制桩常采用（　　）。A.并列法B.间隔法C.翻模法D.重叠法

相对于其他股利政策而言，既可以维持股利的稳定性，又有利于优化资本结构的股利政策是（　　）。A.剩余股利政策B.固定股利政策C.固定股利支付率政策D.低正常