证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方

昕玥2019-12-17 41

问题证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有（　　）。 Ⅰ提供品种选择

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司、证券投

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（　　）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投

证券公司可以按照下列（　　）方式收取服务费用。 Ⅰ服务期限 Ⅱ客户资产规模

证券公司、证券投资咨询机构通过举办（　　）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书

危险废物泛指除放射性废物外，可能对人类的生活环境产生危害的废物，其共同特征是（

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战略导向培训与开发系统的特征包括（）。

以下不属于外部招募主要方法的是（　　）。

患者因龋坏牙充填后5年出现冷热刺激痛，偶有自发钝痛就诊。查：近中邻面充填体存在，

地基经过下述（）方法处理后，不能按复合地基理论确定承载力特征值。 A.换填

下列对商业银行内部审计的描述中，错误的是()。A.内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制。在促进风险管理的过程中发挥重要作用B.现代银行的审计工作正

第4题A．救自己的亲人B．以最快的速度回到家乡C．给村民盖好新房D．希望亲人们活过来

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