2. 财务会计
  3. 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 ①责令改正 ②

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 ①责令改正 ②

天天题库2020-05-20  57
问题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案D
解析证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务.证券投资顾问业务，违反法律.行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令暂停发布证券研究报告.责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律.行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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