首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是( )。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报
下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是( )。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报
admin
2020-12-24
53
问题
下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是( )。
选项
A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查
B、证券公司应当按月编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案
C、证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间可以签订新的资产管理合同
D、中国证监会及其派出机构只能对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期检查
答案
A
解析
B项错误,证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案;C项错误,证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同;D项错误,中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UrbeKKKQ
相关试题推荐
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供
下面关于记账式国债的说法正确的是()。A.记账式国债是一种无纸化国债,只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。A.通过资产证券化,将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以
下列关于国际债券的说法,有误的是()。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外
企业债券的发行主体可以是()。 ①上市公司 ②股份有限公司 ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人A.①②③B.①②③④C.①③④D
下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是()。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我
下列关于附认股权证的公司债券的说法,有误的是()。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分,可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分
关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。 ①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同分为普通公司债券和收...
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。A.90%,80%,70%
随机试题
关于超额累进税率的特点,说法正确的是( )。 A.超额累进税率以课税对象全部
热力管道的二级管网是指()。
患者,男,5岁,前牙反,后牙近中错,反覆深,反覆盖小,牙齿无松动,.牙列整齐,不
散瘀止痛,接骨疗伤的要药是
某电气工程配电箱落地安装,预算定额见表2.4.2,施工期调查可知:4回路落地式配电箱安装1台,其他条件符合定额要求,4回路配电箱单价1000元。试计算...
Theboyisnothappyatthenewschool.Hehas________friendsthere.AfewBa
下列做法中能降低盈亏平衡产量的方案是()。A.增加销售量B.提高单位产品售价C.增加固定成本D.增加单位变动成本
与磺胺类或砜类药物合用可增强疗效的抗疟药是A.伯氨喹B.乙胺嘧啶C.氯喹+伯氨喹D.氯喹E.青蒿素
德凯公司拟为新三板上市造势,在无真实交易意图的情况下,短期内以业务合作为由邀请多家公司来其主要办公地点洽谈。其中,真诚公司安排授权代表往返十余次,每次都准...
N公司是一家化妆品制造公司。公司运用大数据分析方法,预测消费者的需求,从而提高企业经营业绩。下列各项中,对N公司采用的大数据分析方法表述正确的有()。A.N公