首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应...
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应...
admin
2020-12-24
53
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施
Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Uv70KKKQ
相关试题推荐
关于债券利率风险,以下表述正确的是()。A.当市场利率上升时,债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市
关于存托凭证,以下表述中错误的是()。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市
根据货币时间价值概念,下列不属于货币终值影响因素的是()。A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格
下列关于限价指令,说法正确的是()。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内B.希望以即时的市场价格进行证券交易C.让投资者暴露在价格变化的风险中D
下列关于个人投资者的说法错误的是()。A.个人投资者是以自然人身份进行投资B.个人投资者的风险承受能力较弱C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D
()通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值
以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括()。 Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合平均剩余存续期Ⅲ.融资回购比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况Ⅴ.投...
以下关于另类投资的优势与局限性的说法,错误的是()。A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差,杠杆率偏高D.估值难度大,难以对资
期货市场风险管理的功能是通过()实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值
基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,它不包括()。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费
随机试题
银行办理个人汽车贷款的内部操作流程包括()。 A.贷款的受理和调查 B.贷款
我国刑事诉讼法中规定了物证和书证,对于它们二者之间的联系与区别,下列说法正确的有
对不能在上部刷方减重的滑坡体,为了防止滑坡常用的措施是()。
(2017年)企业安全培训的组织实施要明确组织机构制度。人员的职责和要求,下列关
下列水准测量的主要技术要求中,正确的有()。
根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日,则红利
水池施工中,橡胶止水带的接头方法是()。 A.热接B.搭接C.粘接D.叠
患者,男,58岁,诊断“风湿性心脏病”入院。突然出现胸闷、胸痛,心律极不规则,心率快慢不一,心音强弱不等,心率102次/分,脉率78次/分。此脉搏属于A:洪脉
对于理财规划师最严厉的执法措施是()A.警告B.暂停执业C.罚款D.吊销执照
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。A:勤勉尽责、独立客观B:严格区分客观事实与主观判断C:投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D:对