首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受...
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受...
admin
2020-12-24
42
问题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。
Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务
Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UxbeKKKQ
相关试题推荐
银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转入业务,但交易所市场必须在()前完成转入或转出指令的录入,才能保证客户在次一个工作日可以使用...
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.
交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者,为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。 ①现券交易 ②质押式回购 ③质押券申报与转回 ④买断式回购A.
—般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10.亿美...
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的()。A.50%B.40%C.30
()为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银
下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位...
记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是()。A.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
在信用提高和评级结果向投资者公布之后,由()负责向投资者销售资产支持证券,销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
随机试题
(60-62题共用题干) 资料:孙先生今年刚刚35岁,在一家大型国企工作。该企
监理人更换总监理工程师时,应提前( )天向委托人书面报告,经其同意后方可更换。
胆总管()
铁路隧道按新奥法原理组织施工时,其核心是( )。
根据(),职工领取养老保险金的条件是:参加职工基本养老保险的个人达到法定退休年龄,累计缴费年限(含视同缴费年限)满15年。A.劳动保险条例B.事业单位人事管理
下列药物中,宜与丁香同用的药是A:甘草B:细辛C:郁金D:川贝E:党参
为了使工期缩短,而且有可能获得较好的质量和较低的费用,应使工程进展具有( )。A.连续性B.均衡性C.进度快D.高效性E.倾向性
下列争议中属于劳动争议的是()。A.企业职工沈某与某地方劳动保障行政部门发生工伤认定的争议B.公司股东李某因股息分配产生的争议C.王某与社会保险机构因退休费
下列说法中正确的有()。 (A)自我防御机制的形式包括压抑 (B)自我防御机制的形式包括压制 (C)自我防御机制的形式包括投射 (D)自我防御机...
金融市场交易价格是指()。A、货币资金B、商品价格C、汇率D、利率