首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
恬恬
2020-05-20
58
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.财产和收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.投资需求和风险偏好 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/V7QpKKKQ
相关试题推荐
判定某个风险管理程序是否有效,需要内部审计师对一些事项进行评估,下列选项中不属于
2014年1月1日,乙建筑公司与客户签订一项固定造价建造合同,承建一幢办公楼,预
下列做法中,不违背会计信息质量可比性要求的有( )。 A.因客户的财务状
证券业从业人员不包括( )。 A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券
关于持续督导,下列说法正确的有( )。 A.甲证券公司为A公司首次公开发
下列选项中,不属于内部审计师在与客户进行沟通时必须要讨论的问题: A、通过调查
对于发现重复付款现象的最佳审计程序是: A、对于所有的应付账款进行检查 B
政策及程序是指导日常经营活动和个人行为的控制手段,某公司的内部审计师计划对公司的
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。[2015年5月真题]
对应收账款过账程序适当的控制系统的建立、实施及监督负有主要责任的人员是: A、
随机试题
甲超市为了方便管理,分别按照产品类别进行划分部门,各部门负责相应产品的供货、盘点
患者男性,36岁,因上腹痛1年来诊。伴有胃胀、食量减少,嗳气,睡眠差。检查X线钡
可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是()。
患儿,10岁。课间活动时,突然两眼凝视,呆立不动,呼之不应,持续约10秒后恢复正
钱某,男,16岁,近13因饮酒饱食后,出现胃脘胀满疼痛,嗳腐吞酸,大便不通,舌苔
经营劳务派遣业务的劳务派遣单位具备的条件包括()
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述
引起急性出血性结肠炎的病原体是A.志贺菌B.伤寒沙门菌C.新型肠道病毒70型D.大肠埃希菌O157:H7型E.轮状病毒A组
患者口角湿白,唇裂,鼻唇沟及眉间脂溢性皮炎,阴囊红肿、有渗出液,并有怕光流泪,舌痛。最可能为缺乏A.维生素B1B.维生素B2C.维生素B6D.维生素B12
日出有限责任公司于2007年成立’注册资本4000万元,2010年8月召开股东会议,以经公司67%表决权多数作出以下决议: (一)更换两名监事,一是由股...