2. 财务会计
  3. 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户

恬恬2019-12-17  89
问题 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为。
选项 A：Ⅰ.Ⅱ.ⅢB：Ⅱ.ⅢC：Ⅰ.ⅢD：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案B
解析证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分掲示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/V8QEKKKQ
相关试题推荐
随机试题