证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金

admin2020-12-24 55

问题证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。

选项 A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.审查客户的开户资料和身份真实性

答案ABC

解析关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第三十二条

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VCfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

加气混凝土按用途划分不包括（）。 A、非承重砌块 B、隔板 C、墙板 D
（94-96题共用备选答案） A．昏迷 B．急性腹膜炎 C．同侧锥体柬病损
甲公司和乙公司均为增值税的一般纳税人。2012年5月9日，甲公司委托乙公司加工一
项目档案验收组在检查一列入城建档案馆接收范围工程的工程档案资料时，发现施工图及说
患儿，女，6个月，医生开医嘱5%葡萄糖氯化钠溶液40ml静脉注射，“qd”，正确的执行时间（）A.隔日上午8时B.每日上午8时，下午4时各1次C.每
德育体谅模式非常注重培养学生的（）。A.道德意志B.道德情感C.道德认识D.道德行为
不属于黄芩蒸或沸水煮的作用是A:使酶灭活B:软化药材C:保存药效D:便于切片E:增强清热止血的作用
下列关于肌肉等长练习的描述，正确的是A:等长练习又称动力练习B:可以对抗一定的负荷做关节的活动锻炼，同时也锻炼肌肉收缩C:优点是有利于改善肌肉的神经控制D
某地铁盾构工作井，平面尺寸为18．6m×18．8m，深28m，位于砂性土、卵石地层，地下水埋深为地表以下23m。施工影响范围内有现状给水、雨水、污水等多条...
投标人投标报价前研究招标文件，下列属于进行合同分析的内容是（　）。A.投标人须知分析B.合同形式分析C.图纸分析D.技术标准和要求分析

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

加气混凝土按用途划分不包括（）。 A、非承重砌块 B、隔板 C、墙板 D

（94-96题共用备选答案） A．昏迷 B．急性腹膜炎 C．同侧锥体柬病损

甲公司和乙公司均为增值税的一般纳税人。2012年5月9日，甲公司委托乙公司加工一

项目档案验收组在检查一列入城建档案馆接收范围工程的工程档案资料时，发现施工图及说

患儿，女，6个月，医生开医嘱5%葡萄糖氯化钠溶液40ml静脉注射，“qd”，正确的执行时间（）A.隔日上午8时B.每日上午8时，下午4时各1次C.每

德育体谅模式非常注重培养学生的（）。A.道德意志B.道德情感C.道德认识D.道德行为

不属于黄芩蒸或沸水煮的作用是A:使酶灭活B:软化药材C:保存药效D:便于切片E:增强清热止血的作用

下列关于肌肉等长练习的描述，正确的是A:等长练习又称动力练习B:可以对抗一定的负荷做关节的活动锻炼，同时也锻炼肌肉收缩C:优点是有利于改善肌肉的神经控制D

某地铁盾构工作井，平面尺寸为18．6m×18．8m，深28m，位于砂性土、卵石地层，地下水埋深为地表以下23m。施工影响范围内有现状给水、雨水、污水等多条...

投标人投标报价前研究招标文件，下列属于进行合同分析的内容是（ ）。A.投标人须知分析B.合同形式分析C.图纸分析D.技术标准和要求分析

投标人投标报价前研究招标文件，下列属于进行合同分析的内容是（　）。A.投标人须知分析B.合同形式分析C.图纸分析D.技术标准和要求分析