通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，证公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者（）。 Ⅰ.在证券公司开立账户的年限 Ⅱ...

admin2020-12-24 60

问题通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，证公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者（）。

Ⅰ.在证券公司开立账户的年限

Ⅱ.年龄和家庭构成情况

Ⅲ.证券投资知识和经验

Ⅳ.财务状况和需求

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析C 通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者，应通过证券公司的风险承受能力测评。证券公司开展投资者风险承受能力测评，应充分考虑投资者在证券公司开立账户的年限、证券投资知识和经验、财务状况和需求等因素，并符合区域性市场相关规定。

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下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

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