合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。A.独立性原则 B.客观性原则

admin2020-12-24 53

问题合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

选项 A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

答案C

解析专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。　　【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VP70KKKQ

相关试题推荐

以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金
以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII
基金托管人对基金资产估值负有()责任。A.复核B.监督C.直接估值D.披露
进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产
我国封闭式基金的估值频率是()A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月
关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B.蒙特卡洛模
关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。A.房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成B.房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目
下列关于大宗商品的说法中,错误的是()A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系B.大宗商品可以设计为期货、期
关于卖空交交易，以下表述错误的是（）A.融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按照
封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%

随机试题

应用大功率中等剂量超短波治疗较深部病变时，电极与皮肤之间的距离一般为（　　）。
具有“连缀百骸，维络周身，主司关节活动”作用的是 A．奇经八脉 B．十二经别
18．()是指委托人(特指自然人)基于财产规划的目的，将其财产所有权委托给
对市场变量的未来发展状况进行的调查、分析，并为预测提供依据的是（）。
经营杠杆是衡量（　　）相对于销售量变化敏感度的指标。
瑞翔网络（集团）发展有限公司是国内知名的互动娱乐传媒公司。该集团公司成立于19
大鼠出生后饲以去脂饮食,结果将引起下列哪种脂质缺乏? A.磷脂酰胆碱B.甘油
商业银行所承担的市场风险水平与其市场风险管理能力和市场利率相匹配。（）
妊娠3～7个月，应多长时间进行一次产前检查A.每周1次B.每两周1次C.每三周1次D.每四周1次E.每五周1次
商业银行原则上应根据银行信用评级政策，对不同信用等级的客户，分别授予授权人不同的审批权限。（） A.对B.错

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A.独立性原则 B.客观性原则

以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金

以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII

基金托管人对基金资产估值负有()责任。A.复核B.监督C.直接估值D.披露

进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。A.基金投资目标与范围B.基金产品星级评价C.基金经理管理产

我国封闭式基金的估值频率是()A.每个交易日B.每月C.每周D.每半个月

关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是()A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B.蒙特卡洛模

关于房地产有限合伙，下列说法错误的是()。A.房地产有限合伙由有限合伙人和普通合伙人组成B.房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，并不直接参与管理和经营项目

下列关于大宗商品的说法中,错误的是()A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系B.大宗商品可以设计为期货、期

关于卖空交交易，以下表述错误的是（）A.融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按照

封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%

应用大功率中等剂量超短波治疗较深部病变时，电极与皮肤之间的距离一般为（ ）。

具有“连缀百骸，维络周身，主司关节活动”作用的是 A．奇经八脉 B．十二经别

18．()是指委托人(特指自然人)基于财产规划的目的，将其财产所有权委 托给

对市场变量的未来发展状况进行的调查、分析，并为预测提供依据的是（）。

经营杠杆是衡量（ ）相对于销售量变化敏感度的指标。

瑞翔网络（集团）发展有限公司是国内知名的互动娱乐传媒公司。该集团公司成立于19

大鼠出生后饲以去脂饮食,结果将引起下列哪种脂质缺乏? A.磷脂酰胆碱B.甘油

商业银行所承担的市场风险水平与其市场风险管理能力和市场利率相匹配。（）

妊娠3～7个月，应多长时间进行一次产前检查A.每周1次B.每两周1次C.每三周1次D.每四周1次E.每五周1次

商业银行原则上应根据银行信用评级政策，对不同信用等级的客户，分别授予授权人不同的审批权限。（） A.对B.错

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。A.独立性原则 B.客观性原则

应用大功率中等剂量超短波治疗较深部病变时，电极与皮肤之间的距离一般为（　　）。

18．()是指委托人(特指自然人)基于财产规划的目的，将其财产所有权委托给

经营杠杆是衡量（　　）相对于销售量变化敏感度的指标。