商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D

admin2020-12-24 53

问题商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

选项 A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责

答案C

解析商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VQW0KKKQ

相关试题推荐

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.投资者B.经理层C.销售人员D.托管机构
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A.合规管理
基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监
货币储蓄的特点不包括（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄确保本金安全D.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动
风险投资基金一般采用（）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式
对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.20B.5C.10D.15
避险策略基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

随机试题

精浆中果糖浓度很高，主要来自()。 A．前列腺 B．精囊 C．附睾 D．
以下哪项不是肌张力的正常特征 A．被动运动时，具有一定的弹性和轻度的抵抗感
组建项目公司时，若日后有人愿意加入该项目，只需由项目公司发行新股票即可实现而非重
在MMPI测试中，A因子得分高的受测者可能是()。(2008-11)
某市有一项引资宾馆工程，有关领导部门特别重视该项建设。投资方坚持要占用该市总体规
女，23岁。闭经7个月，食欲差，头晕、乏力求诊。14岁月经初潮，5/30天，量中，轻度痛经。未婚，有性生活史，GP，人工流产2次，末次妊娠10个月前，此后...
统计产品“适用使用目的”的前提是了解用户需求。
()都是消防工作的主体，共同构筑消防安全工作格局，任何一方都非常重要，不可偏废。A.“政府”、“部门”、“单位”、“公民”B.“政府”、“单位”、“人民群众”
保险公司的资金运用的形式不包括（）。A.银行存款B.买卖债券.股票.证券投资基金份额等有价证券C.投资动产D.国务院规定的其他资金运用形式
某制造企业为增值税一般纳税人，从外地购入一批原材料，收到增值税专用发票上注明的售价为400000元，增值税税款为52000元，材料运输途中取得的运输业增值...

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.投资者B.经理层C.销售人员D.托管机构

从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险

基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A.合规管理

基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监

货币储蓄的特点不包括（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄确保本金安全D.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

风险投资基金一般采用（）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式

对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.20B.5C.10D.15

避险策略基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

精浆中果糖浓度很高，主要来自()。 A．前列腺 B．精囊 C．附睾 D．

以下哪项不是肌张力的正常特征 A．被动运动时，具有一定的弹性和轻度的抵抗感

组建项目公司时，若日后有人愿意加入该项目，只需由项目公司发行新股票即可实现而非重

在MMPI测试中，A因子得分高的受测者可能是()。(2008-11)

某市有一项引资宾馆工程，有关领导部门特别重视该项建设。投资方坚持要占用该市总体规

女，23岁。闭经7个月，食欲差，头晕、乏力求诊。14岁月经初潮，5/30天，量中，轻度痛经。未婚，有性生活史，GP，人工流产2次，末次妊娠10个月前，此后...

统计产品“适用使用目的”的前提是了解用户需求。

()都是消防工作的主体，共同构筑消防安全工作格局，任何一方都非常重要，不可偏废。A.“政府”、“部门”、“单位”、“公民”B.“政府”、“单位”、“人民群众”

保险公司的资金运用的形式不包括（）。A.银行存款B.买卖债券.股票.证券投资基金份额等有价证券C.投资动产D.国务院规定的其他资金运用形式

某制造企业为增值税一般纳税人，从外地购入一批原材料，收到增值税专用发票上注明的售价为400000元，增值税税款为52000元，材料运输途中取得的运输业增值...