首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
Freeti
2020-05-20
60
问题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(??),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(??)。A.半年;两倍B.半年;三倍C.一年;两倍D.一年;三倍
选项
答案
A
解析
考点:考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VQypKKKQ
相关试题推荐
根据《合伙企业法》的规定,合伙企业解散事由包括()。 A、合伙期限届满,合伙人
下列有关非抽样风险的说法中,错误的是()。 A、注册会计师实施控制测试和实质性
下列属于信赖过度风险的是()。 A、推断某一重大错报不存在而实际上存在的风险
下列有关抽样风险的说法中,正确的是()。 A、控制测试中的抽样风险包括误受风险
下列各项中,属于与收入确认有关的步骤的有()。 A、识别与客户订立的合同 B
某化工企业招聘新员工,许多应聘者不了解招聘岗位存在的职业风险,社会工作者小周为此
关于社会工作的要素的说法,正确的是()。 A.社会工作者的角色具有一定程度的综
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,申请低保时,应当()。 A.以个人为
下列事项中,可能表明存在舞弊风险迹象的有()。 A、收到同一日期发回的、相同笔
随机试题
居民消费函数由( )构成 A.基本的投资支出 B.政府的支出 C.初始消
摄入性会谈中不恰当的提问方式包括()。 A.责备性问题 B.间接询问 C
黄体功能不足常见的症状是 A.月经过多 B.月经频发 C.月经过少 D.
二级房地产开发企业具备的条件包括( )。 A、注册资本大于等于2000万
股权投资基金起源于()。
可能引发疲劳最客观、最直接的因素是( )。
固定资产交付使用率是()
患儿5岁,诊断为龋活性显著,医生建议该儿童采用一种能抑制葡糖基转移酶活性、减少葡聚糖合成的天然植物药类是A.甘草B.五倍子C.红花D.血根草E.茶多酚
遭受急剧、严重的精神打击刺激后,数分钟或数小时内发病的精神障碍称为()。 (A)情感障碍(B)急性应激障碍 (C)认知障碍(D)创伤后应激障碍
信息披露的形式不包括公众公司的( )。A.招股说明书B.财务报告C.上市公告书D.定期报告