2. 财务会计
  3. 证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是

证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是

昕玥2019-12-17  50
问题 证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。Ⅰ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可Ⅱ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格Ⅳ.处以5万元以上30万元以下的罚款
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案D
解析根据《证券公司监督管理条例》第七十八条、《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VSI9KKKQ
相关试题推荐
随机试题