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财务会计
证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是
证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是
昕玥
2019-12-17
47
问题
证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是( )。Ⅰ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可Ⅱ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格Ⅳ.处以5万元以上30万元以下的罚款
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第七十八条、《证券法》第二百零五条的规定,证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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