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中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介
shuhaiku
2020-05-20
66
问题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第八十六条规定,中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。
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