首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则...
财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则...
admin
2020-12-24
46
问题
财务顾问及财务顾问主办人出现( ),中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。
①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
②未按照相关规定发表专业意见的
③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
④未依法履行督导义务的
选项
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施: (1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。 (2)未按照相关规定发表专业意见的 (3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 (4)未依法履行持续督导义务的 (5)未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的 (6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 (7)违反保密制度或者未履行保密责任的 (8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的 (9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 (l0)中国证监会认定的其他情形
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VuneKKKQ
相关试题推荐
与中风密切相关的脏腑是A:肺、脾、肾、肝B:心、肺、肝、脾C:心、肺、肝、肾D:心、肝、脾、肾E:心、肺、脾、肾
五行中,与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
有关现金流量表叙述正确的是()。 Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况 Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
随机试题
20世纪20年代后期和30年代初期,毛泽东撰写的关于中国革命道路理论的重要著作有
γ运动神经元在牵张反射中的作用是 A.直接诱发梭外肌收缩 B.直接发动牵张反
在临床医学研究中要求对资料保密,以下哪项不属于该范畴 A.对研究资料严加保密
下列施工成本管理的措施中,属于经济措施的有()。
以下属于职工薪酬的有( )。 Ⅰ.支付给职工遗属的福利Ⅱ.支付给劳务中介派遣
当劳动力供给不变而劳动力需求萎缩时,劳动力市场上会出现的情况是()。
《建设工程监理规范》规定,专业监理工程师的职责有()
某种矿物常发育成六方柱状单晶或形成晶簇,或成致密块状、粒状集合体,无色或乳白色,玻璃光泽,无解理,贝壳状断口呈油脂光泽,硬度为7。此矿物为: A.石膏...
三岁患儿上楼梯时,其父向上牵拉右上肢,患儿哭叫,诉肘部疼痛,不肯用右手取物,最可能的诊断是A肘关节脱位B桡骨头骨折C桡骨头半脱位D肌肉牵拉伤E
企业进行筹资决策时,主要是通过平衡资本成本和()来选择资金来源的最佳结构。A:筹资渠道B:筹资方式C:筹资数量D:筹资风险