根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

admin2020-12-24 61

问题根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

选项 A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案D

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入

公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A、离岸基金、在岸基金和国际基金B、债券基金和股票基金C、封闭式基金和开放式基金D、契约型基金和公司

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A、私募基金和公募基金B、契约型基金和公司型基金C、封闭式基金和开放式基金D、在岸基金和离岸基金

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

下列各项中，应缴纳契税的是（　）。

我国民法中规定的继承顺序有两个，下列继承人中，（　　）属于第--N序继承人。

把迁移分为正迁移与负迁移，其分类依据是【】A:迁移的结果B:迁移的情景C:迁移产生的方向D:迁移的内容

肘微屈，肘横纹中，肱二头肌腱的尺侧缘的腧穴是A.曲池B.尺泽C.曲泽D.少海E.少泽

完形一顿悟说认为完形是一种{pz_填空}结构，是对事物关系的认知。

先天性髋关节脱位的病理改变主要为A髋部肌肉、韧带B髋臼，股骨头、颈和关节囊C髋部的神经、血管D骨盆E脊柱

关于白斑的病理变化，不正确的是A:上皮细胞过度正角化和过度不全角化B:颗粒层增厚C:棘层增厚D:基底细胞层液化变性E:固有层炎症细胞浸润

编制施工总进度计划的工作内容有()。A.确定施工分场地范围B.计算工程量C.确定各单位工程的施工期限D.计算劳动量和机械台班数E.确定各分部分项

水利工程施工中，确定截流龙口宽度及其防护措施的主要依据有（）。A、龙口流量B、龙口抗冲流速C、截流方法D、龙口附近地形E、截流延续时间

下列各项中，要求企业对于已经发生的交易或者事项，应当及时进行确认、计量和报告的会计信息质量要求是______。A.谨慎性B.及时性C.重要性D.可理

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（ ）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

基金份额上市交易应符合规定条件，下列()不是必要条件。A、基金份额持有人不少于1000人B、基金募集金额不低于2亿元人民币C、基金合同期限10年以上D、

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入

公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A、离岸基金、在岸基金和国际基金B、债券基金和股票基金C、封闭式基金和开放式基金D、契约型基金和公司

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A、私募基金和公募基金B、契约型基金和公司型基金C、封闭式基金和开放式基金D、在岸基金和离岸基金

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

下列各项中，应缴纳契税的是（ ）。

我国民法中规定的继承顺序有两个，下列继承人中，（ ）属于第--N序继承人。

把迁移分为正迁移与负迁移，其分类依据是【】A:迁移的结果B:迁移的情景C:迁移产生的方向D:迁移的内容

肘微屈，肘横纹中，肱二头肌腱的尺侧缘的腧穴是A.曲池B.尺泽C.曲泽D.少海E.少泽

完形一顿悟说认为完形是一种{pz_填空}结构，是对事物关系的认知。

先天性髋关节脱位的病理改变主要为A髋部肌肉、韧带B髋臼，股骨头、颈和关节囊C髋部的神经、血管D骨盆E脊柱

关于白斑的病理变化，不正确的是A:上皮细胞过度正角化和过度不全角化B:颗粒层增厚C:棘层增厚D:基底细胞层液化变性E:固有层炎症细胞浸润

编制施工总进度计划的工作内容有()。A.确定施工分场地范围B.计算工程量C.确定各单位工程的施工期限D.计算劳动量和机械台班数E.确定各分部分项

水利工程施工中，确定截流龙口宽度及其防护措施的主要依据有（）。A、龙口流量B、龙口抗冲流速C、截流方法D、龙口附近地形E、截流延续时间

下列各项中，要求企业对于已经发生的交易或者事项，应当及时进行确认、计量和报告的会计信息质量要求是______。A.谨慎性B.及时性C.重要性D.可理

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

下列各项中，应缴纳契税的是（　）。

我国民法中规定的继承顺序有两个，下列继承人中，（　　）属于第--N序继承人。