根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

admin2020-12-24 66

问题根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

选项 A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案D

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

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关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入

公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A、离岸基金、在岸基金和国际基金B、债券基金和股票基金C、封闭式基金和开放式基金D、契约型基金和公司

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A、私募基金和公募基金B、契约型基金和公司型基金C、封闭式基金和开放式基金D、在岸基金和离岸基金

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

第二版巴塞尔资本协议中的第()支柱要求银行通过建立一套披露机制，通过市场力量来

在我国会计期间分为年度、半年度、季度和月度，它们均按()确定。 A．公历起讫

税收的职能包括（　　）。

位于某市的甲地板厂为外商投资企业，2018年8月份购进一批板材，取得增值税专用发

技术分析方法的类别有（）。 Ⅰ.波浪类 Ⅱ.K线类 Ⅲ.形态类 Ⅳ.切

①我国的GDP总量早已位居世界前例，我国既是最大的石油进口国，也是最大的货币贸易

鼓励技术中最常用的方法是（）。 A.不断提问 B.直接重复求助者的话 C.

急危重病人在抢救中的道德要求不包括 A要争分夺秒，积极抢救病人 B要满腔

白头翁的主要功效是A.清热解毒，息风止痉，化痰开窍B.清热解毒，凉血消斑，定惊C.清热解毒，凉血止痢D.清热解毒，祛痰利咽，散结消肿E.清热解毒

投标文件密封标识除允许微小偏差外，未按招标文件规定要求密封和标记的，招标人()。A:拒绝接收B:可以接收C:提请监督机构决定是否接收D:移交评标委员会决定

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