会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理

admin2020-12-24 59

问题会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。

选项 A.审慎
B.完整交易
C.了解客户
D.分类管理

答案CD

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第3条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WJfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤
女性，26岁，10天来全身皮肤出血点伴牙龈出血来诊．化验，临床诊断为慢性特发性血
如图9所示的“勾股树”中，所有的四边形都是正方形，所有的三角形都是直角三角形，其中最大正方形的边长为12cm，则A、B、C、D四个小正方形的面积之和为__...
教师义务是指法律对教师从事教育活动的一定行为的约束。（　　）
某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于－1%～7%的概率为；在95%的概率下，月度净值增长率区间为。...
新生儿生后2?3天出现黄疸，4?5天达高峰，血清胆红素A.败血症B.母乳性黄疸C.新生儿肺炎D.生理性黄疸E.胆道闭锁
接上题，股票A与市场的相关系数相比股票B与市场的相关系数()。A:股票A的比较大B:股票B的比较大C:同样大D:无法比较
（操作员：王出纳；账套：202账套；操作日期：2014年1月31日）将付款凭证的第0004号凭证进行出纳签字。
下列关于城镇土地使用税征收管理的说法，正确的有（　）。A.城镇土地使用税按年计算、年终缴纳B.纳税人新征的土地，自批准征用之日起60日内申报登记C.纳税人新
企业出售公允价值模式计量的投资性房地产应按照售价与账面价值的差额计入资产处置损益，同时并结转持有期间确认的其他综合收益和公允价值变动损益。()

会员单位应建立以（）为核心的客户管理和服务制度，不得为不符合投资者适当性标准的投资者审请金融期货交易编码。A.审慎 B.完整交易 C.了解客户 D.分类管理

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

危险性较大的分部分项工程是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤

女性，26岁，10天来全身皮肤出血点伴牙龈出血来诊．化验，临床诊断为慢性特发性血

如图9所示的“勾股树”中，所有的四边形都是正方形，所有的三角形都是直角三角形，其中最大正方形的边长为12cm，则A、B、C、D四个小正方形的面积之和为__...

教师义务是指法律对教师从事教育活动的一定行为的约束。（ ）

某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于－1%～7%的概率为；在95%的概率下，月度净值增长率区间为。...

新生儿生后2?3天出现黄疸，4?5天达高峰，血清胆红素A.败血症B.母乳性黄疸C.新生儿肺炎D.生理性黄疸E.胆道闭锁

接上题，股票A与市场的相关系数相比股票B与市场的相关系数()。A:股票A的比较大B:股票B的比较大C:同样大D:无法比较

（操作员：王出纳；账套：202账套；操作日期：2014年1月31日） 将付款凭证的第0004号凭证进行出纳签字。

下列关于城镇土地使用税征收管理的说法，正确的有（ ）。A.城镇土地使用税按年计算、年终缴纳B.纳税人新征的土地，自批准征用之日起60日内申报登记C.纳税人新

企业出售公允价值模式计量的投资性房地产应按照售价与账面价值的差额计入资产处置损益，同时并结转持有期间确认的其他综合收益和公允价值变动损益。()

教师义务是指法律对教师从事教育活动的一定行为的约束。（　　）

（操作员：王出纳；账套：202账套；操作日期：2014年1月31日）将付款凭证的第0004号凭证进行出纳签字。

下列关于城镇土地使用税征收管理的说法，正确的有（　）。A.城镇土地使用税按年计算、年终缴纳B.纳税人新征的土地，自批准征用之日起60日内申报登记C.纳税人新