首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
昕玥
2020-05-20
53
问题
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A. 未按规定进行风险揭示和信息披露B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C. 提供虚假的成本收益分析报告D. 未按规定进行客户评估
选项
答案
B
解析
可能对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员依法追究刑事责任的情形包括:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WJspKKKQ
相关试题推荐
在个人教育贷款的业务流程中,可能产生的操作风险的有()。 A.借款人身份弄虚作
下列主体中可开展汽车贷款业务的是()。 A.中国建设银行 B.城乡信用社
对于车贷提前还款,银行一般约定()。 A.借款人应向银行提交提前还款申请书
申请二手车个人汽车贷款时,还需特别提供的资料有()。 A.贷款银行认可的评估机
在办理个人汽车贷款业务中,对保证人及抵(质)押物进行检查的主要内容有()。[20
在个人汽车贷款业务中,汽车经销商的欺诈行为有()。[2012年6月真题] A.
个人汽车贷款业务中,合作机构担保风险来自于()。[2013年11月真题] A.
商业助学贷款中,以第三方保证的,保证人承担()。 A.可撤销的连带责任 B.
商业助学贷款台账中记录的贷款信息不包括()。 A.借款人基本信息 B.账号
关于商业助学贷款的贷后检查,下列说法错误的是()。 A.可通过客户提供、访谈、
随机试题
片剂在0.3g或者0.3g以上的片剂的重量差异限度为 A、±7.5% B、
某高速公路由于业主修改高架桥设计,工程师下令承包商停工一个月。就此,承包商提出索
此病人并发心律失常,最常见的类型为
()的产生,使教师的培养走上专门化的道路。 A.师范教育B.学校
把《辛丑条约》的内容记为“钱禁兵馆”,主要是运用了以下哪一种记忆术?() A.
2010年1~6月,全国电信业务收入总量累计完成14860.7亿元,比上年同期增长21.4%;电信主营业务收入累计完成4345.5亿元,比上年同期增长5....
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。
涎石病的典型症状是A.炎症症状B.阻塞症状C.神经症状D.口干症状E.全身症状
碱性最弱的生物碱是A.季铵生物碱B.伯胺生物碱C.仲胺生物碱D.叔胺生物碱E.酰胺生物碱
曲线下的面积A.ClB.t1/2C.βD.VE.AUC