基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度

admin2020-12-24 75

问题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。

选项 A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

答案D

解析基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WTo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度

合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、成立时间

下列属于另类投资局限性的是（）。 Ⅰ.缺乏信息透明度 Ⅱ.流动性较差 Ⅲ.估值难度大 Ⅳ.杠杆率偏低A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较

某公司丢失了一枚放射源，可能会危害公共安全。依据《突发事件应对法》的规定，下列关

子宫内膜癌的主要治疗方法是 A．手术治疗 B．手术、放射联合治疗 C．放射

肥厚型梗阻性心肌病左室流出道狭窄的主要病理基础是 A、心肌弥漫性结缔组织增生

一个人的财务安全主要包括(　　)。

齐明将他人打伤，受害人丧失劳动能力，各种损失将近30万元。事件发生后，齐明与妻子

D

耶克斯一多德森定律

根据2017年11月4日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国反不正当竞争法》，经营者的工作人员进行贿赂的，应当（）。A.认定

关于燃气管道强度试验的说法，正确的有()。A.试验压力为设计压力1.5倍B.钢管的试验压力不得低于0.4MPaC.聚乙烯管(SDR11)的试验压力不得低于

下列选项中，不属于上海期货交易所的交易品种的有（）。A.螺纹钢B.白糖C.玉米D.沪深300指数

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度

合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小

股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、成立时间

下列属于另类投资局限性的是（）。 Ⅰ.缺乏信息透明度 Ⅱ.流动性较差 Ⅲ.估值难度大 Ⅳ.杠杆率偏低A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较

某公司丢失了一枚放射源，可能会危害公共安全。依据《突发事件应对法》的规定，下列关

子宫内膜癌的主要治疗方法是 A．手术治疗 B．手术、放射联合治疗 C．放射

肥厚型梗阻性心肌病左室流出道狭窄的主要病理基础是 A、心肌弥漫性结缔组织增生

一个人的财务安全主要包括( )。

齐明将他人打伤，受害人丧失劳动能力，各种损失将近30万元。事件发生后，齐明与妻子

D

耶克斯一多德森定律

根据2017年11月4日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国反不正当竞争法》，经营者的工作人员进行贿赂的，应当（）。A.认定

关于燃气管道强度试验的说法，正确的有()。A.试验压力为设计压力1.5倍B.钢管的试验压力不得低于0.4MPaC.聚乙烯管(SDR11)的试验压力不得低于

下列选项中，不属于上海期货交易所的交易品种的有（）。A.螺纹钢B.白糖C.玉米D.沪深300指数

一个人的财务安全主要包括(　　)。