有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

admin2020-12-24 49

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

选项 A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WaneKKKQ

相关试题推荐

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.
下面对证券交易所描述正确的是（）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。 ...
按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法...
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①
台湾证券交易所的股指有（）。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤B.①②③④
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券

随机试题

C国的A公司与X国的B电脑公司，达成战略联盟，充分利用A公司的资金和技术，B公司
总体上说，系统维护包括()的维护。 A．硬件设备 B．软件系统 C．模块
有关心肌梗死下列哪项是错误的
A.1或2 B.—1或2 C.—1或一2 D.1或一2C
下列有关含氯消毒剂的使用方法正确的是()。A．溶液可预先配置B．可用来进行水的消毒C．0.02％的消毒液浸泡物品需5minD．0.2％的消毒液浸泡乙
处方直接写药名，需调配清炒品的为A.王不留行B.枳壳C.川乌D.龟甲E.瓦楞子
全过程造价管理覆盖了建设过程的各个阶段，下列选项中，不属于设计阶段管理的是（　）A.限额设计管理B.投资估算管理C.方案比选管理D.概预算编制管理
某安全评价机构承担了一火电厂新建液氨储罐区项目的安全评价工作。评价人员在危险和有害因素辨识过程中产生分歧。下列关于液氨危险和有害因素的说法中，正确的是()。A.
小红是某小学六年级学生，上课一向专注的她最近常常走神，成绩明显下滑，手腕上还新添了刀划伤痕。社会工作者小王经调查得知：小红一出生即遭父母遗弃，在儿童村“妈...
由用人单位按照国家规定缴纳，而不需职工缴纳保险费的社会保险类别是（　　）。A.基本养老保险B.基本医疗保险C.工伤保险D.失业保险E.生育保险

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

下面对证券交易所描述正确的是（）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。 ...

按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法...

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①

台湾证券交易所的股指有（）。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤B.①②③④

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式

狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券

C国的A公司与X国的B电脑公司，达成战略联盟，充分利用A公司的资金和技术，B公司

总体上说，系统维护包括()的维护。 A．硬件设备 B．软件系统 C．模块

有关心肌梗死下列哪项是错误的

A.1或2 B.—1或2 C.—1或一2 D.1或一2C

下列有关含氯消毒剂的使用方法正确的是()。A．溶液可预先配置B．可用来进行水的消毒C．0.02％的消毒液浸泡物品需5minD．0.2％的消毒液浸泡乙

处方直接写药名，需调配清炒品的为A.王不留行B.枳壳C.川乌D.龟甲E.瓦楞子

全过程造价管理覆盖了建设过程的各个阶段，下列选项中，不属于设计阶段管理的是（ ）A.限额设计管理B.投资估算管理C.方案比选管理D.概预算编制管理

某安全评价机构承担了一火电厂新建液氨储罐区项目的安全评价工作。评价人员在危险和有害因素辨识过程中产生分歧。下列关于液氨危险和有害因素的说法中，正确的是()。A.

小红是某小学六年级学生，上课一向专注的她最近常常走神，成绩明显下滑，手腕上还新添了刀划伤痕。社会工作者小王经调查得知：小红一出生即遭父母遗弃，在儿童村“妈...

由用人单位按照国家规定缴纳，而不需职工缴纳保险费的社会保险类别是（ ）。A.基本养老保险B.基本医疗保险C.工伤保险D.失业保险E.生育保险

全过程造价管理覆盖了建设过程的各个阶段，下列选项中，不属于设计阶段管理的是（　）A.限额设计管理B.投资估算管理C.方案比选管理D.概预算编制管理

由用人单位按照国家规定缴纳，而不需职工缴纳保险费的社会保险类别是（　　）。A.基本养老保险B.基本医疗保险C.工伤保险D.失业保险E.生育保险