2. 金融经济
  3. 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈

admin2020-12-24  68
问题 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
选项 A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数
C:书面警示、责令处分责任人员
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案ABCD
解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WqCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题