按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

admin2020-12-24 45

问题按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留

选项 A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

答案C

解析证券公司代销私募类产品的禁止性规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WuneKKKQ

相关试题推荐

下列各项，不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅，情绪不宁，胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:
胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦
五行中，与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列有关基金份额分拆、合并的表述，正确的是（）。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

随机试题

发展非公有制经济对加快我国生产力发展的重要作用的表现是（　　）。 A、支持国民
大班社会活动：祖国真美丽一、教师展示世界地图，引出祖国话题教师：老师
业主大会是表达业主意愿、实现业主利益均衡的组织形式，其基本的议事准则就是()。
某500kV变电站，500kV配电装置拟采用悬吊管母、断路器三列式布置、主变压器
点在平面内的运动方程为，则其轨迹为（）。
申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历，还需取得学士以上学位。（
某工艺管道系统，其管线长、口径大、系统容积也大，且工艺限定禁水。此管道的吹扫、清
关于心脏瓣膜病以下说法正确的是
抽样调查数据显示，2014年1—5月A区农村居民人均现金收入9053元，同比增长10．3％，增速较去年同期提高O．4个百分点；其中人均工资性收人为5421...
某房地产开发商计划建设一幢高档写字楼项目，拟采用施工总承包模式，则这种方式对开发商在费用控制方面的影响是()。A.在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总造价

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

下列各项，不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅，情绪不宁，胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:

胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦

五行中，与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列有关基金份额分拆、合并的表述，正确的是（）。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

发展非公有制经济对加快我国生产力发展的重要作用的表现是（ ）。 A、支持国民

大班社会活动：祖国真美丽 一、教师展示世界地图，引出祖国话题 教师：老师

业主大会是表达业主意愿、实现业主利益均衡的组织形式，其基本的议事准则就是()。

某500kV变电站，500kV配电装置拟采用悬吊管母、断路器三列式布置、主变压器

点在平面内的运动方程为，则其轨迹为（）。

申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历，还需取得学士以上学位。（

某工艺管道系统，其管线长、口径大、系统容积也大，且工艺限定禁水。此管道的吹扫、清

关于心脏瓣膜病以下说法正确的是

抽样调查数据显示，2014年1—5月A区农村居民人均现金收入9053元，同比增长10．3％，增速较去年同期提高O．4个百分点；其中人均工资性收人为5421...

某房地产开发商计划建设一幢高档写字楼项目，拟采用施工总承包模式，则这种方式对开发商在费用控制方面的影响是()。A.在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总造价

发展非公有制经济对加快我国生产力发展的重要作用的表现是（　　）。 A、支持国民

大班社会活动：祖国真美丽一、教师展示世界地图，引出祖国话题教师：老师