2. 财务会计
  3. 合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括（　）。 A、行政处罚 B、声

合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括（　）。 A、行政处罚 B、声

tikufree2020-05-20  34
问题 合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括（　）。A、行政处罚 B、声誉损失 C、支付罚款 D、刑事责任 E、民事法律责任
选项
答案ABCDE
解析本题考查合规风险。合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，既可能是遭受到法律制裁，例如商业银行因为违规行为而被追究相应的法律责任，包括刑事、行政或者民事法律责任，尤其是被相关监管部门针对违规行为处以相应的行政处罚；也可能是在财务上蒙受损失，例如因为违规行为不得不支付罚款、赔偿金等直接形成的财务损失。或者，虽然违规行为没有直接造成有形的物质损失，但是银行因为发生违规行为而使自身的声誉受到冲击，市场主体和公众对该商业银行的信心下降。参见教材P205。
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