首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
Loveyou
2019-12-17
50
问题
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X39lKKKQ
相关试题推荐
在房地产产权档案的整理和管理中,常用的档案号不包括()
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
在合同条件下或第三方认证情况下,可以作为质量管理体系的证实文件和认证的依据的是(
测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理,按照监督检查的需要
数据档案管理单位每年应读检不低于()的数据档案。
根据《基础测绘计划管理办法》,在基础测绘规划实施过程中,应当适时开展规划评估工作
下列不属于管理类标准的是()。
按照从事测绘活动的单位的规模、管理水平、能力大小,将测绘资质划分为甲、乙、丙、丁
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
在地理信息数据安全管理措施中,在工作之前,放置在储存环境下的磁带必须在工作环境
随机试题
下列选项中,属于18世纪末19世纪初西班牙现实主义画家的是( )。
某学生在某次期中考试中,估计自己的英语考试成绩为80分,但其实际成绩为85分。于
企业生命周期包括()。 A.创业阶段B.集体化阶段 C.规范化阶段D
Word2010中,工具栏上的按钮( )。A.固定不变B.可以通过“视图”选项卡上的相关命令进行增减C.可以通过拖动方式删除D.不可以移动位置
安排课程表应遵循的原则有三条,即整体性原则、迁移性原则和{pz_填空}。
建设工程材料采购合同履行中,关于材料交付法律意义的说法,正确的是( )。A、交付导致材料所有权发生转移B、交付完成,采购合同终止C、材料交付时间即合同生效时
罗马法复兴过程中,最早出现的法学派别是、() A.评论法学派B.波伦亚法学派, C.盖尤斯学派D.注释法学派
共用题干 Idon'tthinkthereisanythingwrongwithyourblood.______(46).Ifyo...
我国是国际劳工组织的创始国之一,截至2006年10月,我国政府已批准国际劳工公约()个。A:18B:28C:25D:22
下列各项中,会减少企业留存收益的有( )。A、计提法定盈余公积B、发放股票股利C、盈余公积转增资本D、税后利润弥补亏损E、宣告发放现金股利