证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 57

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

林女士三年前从农村嫁到城里，全职在家照顾儿子。半年前，儿子发高烧被误诊，智力发展

婴儿刚出生时，最发达的感觉是（　　）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D

互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（　　）

前纵隔下部有()

烟雾中毒是室内火灾最常见的致命因素。某推销员声称，他所在公司生产的新型火灾报警器

10个月女孩，1周先吐后泻，大便呈蛋花汤样，腥臭黏液但无脓血，精神蒌靡，皮肤

三合土垫层是用下列哪三种材料拌和铺设的？ A.水泥、碎砖碎石、砂子 B.消石灰、碎砖碎石、砂或掺少量粘土 C.生石灰、碎砖碎石、锯木屑 D.石灰、...

患儿男，8岁，1年来时有阵发性腹痛，在脐周部位，多在空腹时发作，食后稍减，食欲不振。面色萎黄，有白斑，形体消瘦，唇内有颗粒样大小白点，舌体有红色刺点，舌荅...

根据《抗菌药物临床应用管理办法》，下列关于抗菌药物临床应用管理的说法正确的是A.具有高级专业技术职务资格的医师方可具有限制使用级抗菌药物处方权B.基层医疗机构

“风险对冲过的基金”是指()。A:风险基金B:对冲基金C:商品投资基金D:社会公益基金

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

林女士三年前从农村嫁到城里，全职在家照顾儿子。半年前，儿子发高烧被误诊，智力发展

婴儿刚出生时，最发达的感觉是（ ）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D

互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（ ）

前纵隔下部有()

烟雾中毒是室内火灾最常见的致命因素。某推销员声称，他所在公司生产的新型火灾报警器

10个月女孩，1周先吐后泻，大便呈蛋花汤样，腥臭黏液但无脓血，精神蒌靡，皮肤

三合土垫层是用下列哪三种材料拌和铺设的？ A.水泥、碎砖碎石、砂子 B.消石灰、碎砖碎石、砂或掺少量粘土 C.生石灰、碎砖碎石、锯木屑 D.石灰、...

患儿男，8岁，1年来时有阵发性腹痛，在脐周部位，多在空腹时发作，食后稍减，食欲不振。面色萎黄，有白斑，形体消瘦，唇内有颗粒样大小白点，舌体有红色刺点，舌荅...

根据《抗菌药物临床应用管理办法》，下列关于抗菌药物临床应用管理的说法正确的是A.具有高级专业技术职务资格的医师方可具有限制使用级抗菌药物处方权B.基层医疗机构

“风险对冲过的基金”是指()。A:风险基金B:对冲基金C:商品投资基金D:社会公益基金

婴儿刚出生时，最发达的感觉是（　　）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D

互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（　　）