证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 52

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

以下哪项是热衰竭常见的临床表现 A．中枢神经系统症状 B．外周神经系统症状

关于世界银行贷款项目采用国际竞争性招标，下列说法中正确的是（　）。 A.借款人

肋柱式锚杆挡土墙可根据地形采用单级或多级，每级墙高度不宜大于8m，具体高度可视地

科学技术是第一生产力，国家之间的竞争更多的将是科技力量的竞争，归根到底是()

在工程质量的管理过程中，必须明确相应的责任和义务，这样在发生质量问题时，有所依据

一位20岁女性患者，因双侧后牙咀嚼无力而就诊。检查：双侧上第一磨牙松动Ⅱ度，下切牙松动Ⅰ度，口腔卫生尚好。初步印象为青少年牙周炎。应选择的治疗方案，哪一项不正确

均善于疏肝郁气滞的药物是A.陈皮，枳实B.木香，香附C.香附，柴胡D.沉香，川楝子E.薤白，佛手

可治疗支原体、衣原体肺炎的药物是A.甲氧苄啶(TMP)B.环丙沙星C.萘啶酸D.呋喃唑酮E.四环素

外部招募存在明显的不足，主要体现在（）。A.进入角色慢B.筛选的难度小且时间短C.招募成本高D.影响内部员工的积极性E.决策风险大

下面的短文有5处空白，短文后有6个句子，其中5个取自短文，请根据短文内容将其分别放回原有位置，以恢复文章原貌。 TheToughGrassth...

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

以下哪项是热衰竭常见的临床表现 A．中枢神经系统症状 B．外周神经系统症状

关于世界银行贷款项目采用国际竞争性招标，下列说法中正确的是（ ）。 A.借款人

肋柱式锚杆挡土墙可根据地形采用单级或多级，每级墙高度不宜大于8m，具体高度可视地

科学技术是第一生产力，国家之间的竞争更多的将是科技力量的竞争，归根到底是()

在工程质量的管理过程中，必须明确相应的责任和义务，这样在发生质量问题时，有所依据

一位20岁女性患者，因双侧后牙咀嚼无力而就诊。检查：双侧上第一磨牙松动Ⅱ度，下切牙松动Ⅰ度，口腔卫生尚好。初步印象为青少年牙周炎。应选择的治疗方案，哪一项不正确

均善于疏肝郁气滞的药物是A.陈皮，枳实B.木香，香附C.香附，柴胡D.沉香，川楝子E.薤白，佛手

可治疗支原体、衣原体肺炎的药物是A.甲氧苄啶(TMP)B.环丙沙星C.萘啶酸D.呋喃唑酮E.四环素

外部招募存在明显的不足，主要体现在（）。A.进入角色慢B.筛选的难度小且时间短C.招募成本高D.影响内部员工的积极性E.决策风险大

下面的短文有5处空白，短文后有6个句子，其中5个取自短文，请根据短文内容将其分别放回原有位置，以恢复文章原貌。 TheToughGrassth...

关于世界银行贷款项目采用国际竞争性招标，下列说法中正确的是（　）。 A.借款人