下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（）。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

admin2020-12-24 50

问题下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（）。

选项 A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守

答案D

解析守法合规准则要求银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XHgKKKKQ

相关试题推荐

金融市场的中介大体上分为交易中介和服务中介，下列属于服务中介机构的是（　　）。A.证券评级机构B.中央银行C.商业银行D.证券交易经纪人
法规是由政府机构依照相应法律进行细化后的规则，效力高于法律。（　　）
各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（　　）
商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人。（　　）
下列关于法律的说法正确的有（　　）。A.法律将人们按照一定依据划分为具有特定属性的主体B.法律规定人们对物的财产权利C.法律规范人们处理物权的行为D.法律
基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（　　）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收
对商业银行通过本行电话银行销售理财产品的相关规定．以下（　　）描述是错误的。A.销售人员可以是不具有理财从业资格的人员．销售过程应当使用统一的规范用语．妥善保管
商业银行开展理财产品销售业务有下列（　　）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以...
合伙协议对合伙人财产份额的转让的相关问题没有约定．下列各项中．有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法．正确的有（　　）。A.向其中一
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

随机试题

对于自稳时间很短（12h）的砂层、砂砾石层、断层破碎带、软弱围岩浅埋地段或处理塌
按照《生产安全事故应急预案管理办法》规定，生产经营单位应急预案应当及时修订的情形
据最新研究发现，内皮素在皮肤中分布不均，是造成色斑的主要原因。内皮素拮抗剂进入皮
完全竞争市场和垄断竞争市场的主要区别是()。
下列大气圈层中，能够反射无线电波的是（　　）。
工作说明书中岗位的基本资料，包括()等识别信息。
下述对阿司匹林转运过程的描述，错误的是
下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券
某自来水厂工艺流程：原水→空气分离器→活性氧化铝滤池→清水池→用户，用于去除地下水中的()A:铁B:锰C:氟D:铅
对于抑郁质的学生，教师在教育时应着重（）。 (A)进行挫折教育（B)培养其控制情绪冲动的能力 (C)培养其果敢的性格(D)保护其自尊心，鼓励为主

下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（ ）。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

金融市场的中介大体上分为交易中介和服务中介，下列属于服务中介机构的是（ ）。A.证券评级机构B.中央银行C.商业银行D.证券交易经纪人

法规是由政府机构依照相应法律进行细化后的规则，效力高于法律。（ ）

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（ ）

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人。（ ）

下列关于法律的说法正确的有（ ）。A.法律将人们按照一定依据划分为具有特定属性的主体B.法律规定人们对物的财产权利C.法律规范人们处理物权的行为D.法律

基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收

对商业银行通过本行电话银行销售理财产品的相关规定．以下（ ）描述是错误的。A.销售人员可以是不具有理财从业资格的人员．销售过程应当使用统一的规范用语．妥善保管

商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以...

合伙协议对合伙人财产份额的转让的相关问题没有约定．下列各项中．有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法．正确的有（ ）。A.向其中一

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（ ）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

对于自稳时间很短（12h）的砂层、砂砾石层、断层破碎带、软弱围岩浅埋地段或处理塌

按照《生产安全事故应急预案管理办法》规定，生产经营单位应急预案应当及时修订的情形

据最新研究发现，内皮素在皮肤中分布不均，是造成色斑的主要原因。内皮素拮抗剂进入皮

完全竞争市场和垄断竞争市场的主要区别是()。

下列大气圈层中，能够反射无线电波的是（ ）。

工作说明书中岗位的基本资料，包括()等识别信息。

下述对阿司匹林转运过程的描述，错误的是

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券

某自来水厂工艺流程：原水→空气分离器→活性氧化铝滤池→清水池→用户，用于去除地下水中的()A:铁B:锰C:氟D:铅

对于抑郁质的学生，教师在教育时应着重（）。 (A)进行挫折教育（B)培养其控制情绪冲动的能力 (C)培养其果敢的性格(D)保护其自尊心，鼓励为主

下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（）。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

金融市场的中介大体上分为交易中介和服务中介，下列属于服务中介机构的是（　　）。A.证券评级机构B.中央银行C.商业银行D.证券交易经纪人

法规是由政府机构依照相应法律进行细化后的规则，效力高于法律。（　　）

各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（　　）

商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人。（　　）

下列关于法律的说法正确的有（　　）。A.法律将人们按照一定依据划分为具有特定属性的主体B.法律规定人们对物的财产权利C.法律规范人们处理物权的行为D.法律

基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（　　）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的．压低基金的收

对商业银行通过本行电话银行销售理财产品的相关规定．以下（　　）描述是错误的。A.销售人员可以是不具有理财从业资格的人员．销售过程应当使用统一的规范用语．妥善保管

商业银行开展理财产品销售业务有下列（　　）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以...

合伙协议对合伙人财产份额的转让的相关问题没有约定．下列各项中．有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法．正确的有（　　）。A.向其中一

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

下列大气圈层中，能够反射无线电波的是（　　）。