首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
独立性原则是合规管理的关键性原则。
独立性原则是合规管理的关键性原则。
admin
2020-12-24
46
问题
独立性原则是合规管理的关键性原则。
选项
答案
对
解析
独立性原则,是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YBF0KKKQ
相关试题推荐
所谓实物申购、赎回机制,是指投资者向基金管理公司申购()。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法; Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集失败,基金管理人应承担的责任有()。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15
基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额()的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于()个月(货币市场基金除外)...
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
随机试题
王某,女,57岁,农民。精神狂躁8年余,多方求治不愈。今时而烦躁不安,时而多言善
下列关于个人住房贷款的表述中,错误的是()。
轻瓦斯动作的原因可能是()。
上颌第一磨牙的斜嵴是由()
足月儿生后1~2d内出现呼吸急促,一般情况好,肺呼吸音减低,X线示两肺广泛斑点阴
不同格式的图像文件其数据编码方式有所不同,通常对应于不同的应用。在下列图像文件格式中,制作网页时用得最多的是( )。A.GIF与JPEGB.GIF与BMP
有一农村年青妇女,婚后出现心悸2年,1个月前牙痛拔牙后,开始发热,全身乏力,检查,皮肤有出血点,脾大,心尖区可闻及双期杂音。本患者最大可能的疾病是 ...
“壮水之主,以制阳光”指A:阴中求阳B:阳中求阴C:阳病治阴D:阴病治阳E:治寒以热
某项目的施工网络计划(时间单位:月)如下图所示,其中工作A、E、J,共用一台施工机械且必须按顺序施工,则施工机械闲置的时间是( )月。 A.4B.9
变形缝包括()。A.沉降缝B.伸缩缝C.防震缝D.温度缝E.预留缝