投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

admin2020-12-24 47

问题投资合规性风险不包括（）。

选项 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YMo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

随机试题

(12-14题共用题干) A.疏邪解表，化浊和中 B.温中化饮，和胃降逆
在工程建设项目中，维系发包人、承包商与其他项目相关方正常关系的纽带是()。
可行性研究报告重点解决项目建设的（）等问题。
A.Ⅲ度深覆 B.手腕部X线片 C.Ⅰ度拥挤 D.Ⅱ度开 E.Ⅱ度深覆盖
关于完全竞争市场的定价机理，下列说法正确的有()。
某零件每小时抽检100件共抽检了25批，共查出不合格品64件，平均每批2.56
男54岁。结肠癌术后8个月，B超发现肝右前叶直径4cm结节。如确诊为转移性肝癌，最有可能的转移途径是A.经肝动脉B.经门静脉C.经淋巴管D.经神经
香砂养胃丸的功能是A.温中和胃B.益气健脾，和胃C.开胃消食，行气泻水D.健脾开胃，行气消痞E.消积开胃，活血止痛
关于药物稳定性的酸碱催化叙述错误的是A:许多酯类、酰胺类药物常受H+或OH-催化水解，这种催化作用叫广义酸碱催化B:在pH很低时，主要是酸催化C:在pH较高
根据《保险法》的规定，银行下辖各级经营机构开办保险代理业务．必须取得（　　）。A.保险监督管理机构颁发的保险业务许可证B.保险监督管理机构颁发的保险兼业代理业

投资合规性风险不包括（ ）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

股票型基金—般要求在股票资产上的配置比例不低于（），债券型基金在股票资产上的配置比例—般不超过（）。A.80%，30%B.60%，20%C.80%

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

(12-14题共用题干) A.疏邪解表，化浊和中 B.温中化饮，和胃降逆

在工程建设项目中，维系发包人、承包商与其他项目相关方正常关系的纽带是()。

可行性研究报告重点解决项目建设的（）等问题。

A.Ⅲ度深覆 B.手腕部X线片 C.Ⅰ度拥挤 D.Ⅱ度开 E.Ⅱ度深覆盖

关于完全竞争市场的定价机理，下列说法正确的有()。

某零件每小时抽检100件共抽检了25批，共查出不合格品64件，平均每批2.56

男54岁。结肠癌术后8个月，B超发现肝右前叶直径4cm结节。如确诊为转移性肝癌，最有可能的转移途径是A.经肝动脉B.经门静脉C.经淋巴管D.经神经

香砂养胃丸的功能是A.温中和胃B.益气健脾，和胃C.开胃消食，行气泻水D.健脾开胃，行气消痞E.消积开胃，活血止痛

关于药物稳定性的酸碱催化叙述错误的是A:许多酯类、酰胺类药物常受H+或OH-催化水解，这种催化作用叫广义酸碱催化B:在pH很低时，主要是酸催化C:在pH较高

根据《保险法》的规定，银行下辖各级经营机构开办保险代理业务．必须取得（ ）。A.保险监督管理机构颁发的保险业务许可证B.保险监督管理机构颁发的保险兼业代理业

投资合规性风险不包括（）。A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C

根据《保险法》的规定，银行下辖各级经营机构开办保险代理业务．必须取得（　　）。A.保险监督管理机构颁发的保险业务许可证B.保险监督管理机构颁发的保险兼业代理业