首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有
tikufree
2019-12-17
61
问题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。
选项
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B. 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YQksKKKQ
相关试题推荐
关于暖箱的注意事项,以下提法哪项是错误的
蓝光照射疗法,护理注意事项中那些是错误的
下列经济事项中,通常不需要进行商标资产评估的是()。
某资产评估机构对—国产设备进行评估,评估基准日为2016年12月31日。资产评估
在以财务报告为目的的评估业务中,资产减值测试的评估对象通常是()?
甲公司发生下列交易事项中,应通过“其他综合收益”科目核算的有()。
上市公司的下列业务中,能够转增资本的是()。
资产评估专业人员在受理评估业务前应当明确资产评估业务基本事项。下列事项中属于资产
下列机构及自然人中,属于资产评估主体的有()。
在评估现场调查程序受限的倩况下,资产评估专业人员确定是否继续执行资产评估业务所考
随机试题
脑损伤常出现交叉瘫的是 A.脑震荡 B.脑挫裂伤 C.脑干损伤 D.弥漫
甲乙未结婚生下儿子丙,丙跟随母亲一起生活,下列说法正确是()。 A.甲对丙不
尿液渗透量测定,与尿中溶质的 A.分子大小有关 B.分子(离子)数量有关
将()作为物业管理活动的前提条件,在现阶段尤为重要。
以下选项中,应在利润表“财务费用”项目下列示的有( )。
不属于冬虫夏草的性状鉴别特征的是
下列疾病均可引起淋巴细胞增多,除了A.淋巴瘤B.免疫缺陷性疾病C.麻瘆D.布氏杆菌病
下列()储罐燃烧可能发生沸溢、喷溅。A.汽油B.煤油C.柴油D.原油
女性,43岁,因右上腹阵发性绞痛,伴恶心呕吐4小时来院。检查:体温37℃,右上腹深在轻度压痛,无腹肌紧张,Murphy征阴性,为确诊进一步检查应首选 ...
分部分项工程量清单中所列工程量应按规定的工程量计算规则计算,该规定是()。A、《计量规范》B、行业协会C、《计量规范》附录D、政府主管部门