　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任

admin2020-12-24 64

问题　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。

选项 A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任

答案A

解析　需追究刑事责任的情形主要是对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任情形包括：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了两个制度但未落实，造成重大经济损失的;③泄露或不"-3使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。从事洗钱活动已经触犯刑法了，需要追究相关责任的刑事责任。

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利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任

商业银行风险管理部门的主要职责不包括（　　）。A.根据有关的风险信息，作出经营战略方面的决策并付诸实施B.负责风险管理偏好等相关政策的制定C.为管理决

商业银行管理操作风险，最主要的途径应当是（　　）。A.加强内部控制体系的建设B.购买商业保险C.设立应急预案和连续营业计划D.业务外包

商业银行法律合规部门应当独立于商业银行的经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。（　　）

下列可以有效控制商业银行柜面业务操作风险的措施有（　　）。A.强化一线实时监督检查，促进事后监管向专业化、规范化迈进B.加强业务系统建设，并在系统中设置自

下列关于贷款组合信用风险的说法，不正确的有（　　）。A.贷款组合内的单笔贷款之间一般没有相关性B.贷款组合的总体风险通常小于单笔贷款信用风险的简单加总C

为减少或避免商业银行追逐短期利益的高风险投机行为，商业银行宜采用（　　）指标来评估交易人员和业务部门的业绩A.经风险调整的收益率（RAROC）B.资本充足

下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的是（　　）A.不应集中于同一业务B.不应集中于同一性质借款人C.可以集中于同一个借款人D.可以与其他商业

在业务外包过程中，由于供应商工作人员的过错造成供应中断，引起银行部分支付业务无法正常运行造成严重损失。此事件对应的操作风险成因是（　　）。A.外部事件B.

在现代金融风险管理实践中，风险规避主要通过经济资本配置来实现，据此下列描述最不恰当的是（　　）。A.经济资本的分配最终表现为信用限额和交易限额等各种业务限额

银行业监督管理机构对商业银行现场检查的重点不包括（??）。A.市场竞争状况B.业务经营的合法合规性C.资本充足性D.风险状况

导致红细胞沉降减慢的因素是 A．胆固醇增高 B．红细胞减少 C．红细胞缗钱

一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于()。 Ⅰ．股价在

下列选项中，属于施工风险识别工作程序的有()。

下列各项中，应当作为以现金结算的股份支付进行会计处理的是（）。

急性白血病化疗诱导缓解成功后应当

长期应用可与维生素K竞争性结合谷氨酸γ-羟化酶，导致出血的药品有

房屋种类按房屋的层次和高度划分的内容不包括()。

影响半衰期长短的主要因素是（）。A.剂量B.吸收速度C.原血浆浓度D.消除速度E.给药时间

承包商在完成工程并准备好竣工报告所需报送的资料后，应提前()天将某一确定的日期通知工程师，说明在此日后已准备好进行竣工检验。A:14B:21C:56D:8

下列生产物流类型中，（）是指物料离散地运动，最后形成产品。A、连续型生产物流B、项目型生产物流C、离散型生产物流D、工序间物流

利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的( )。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任

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商业银行管理操作风险，最主要的途径应当是（ ）。A.加强内部控制体系的建设B.购买商业保险C.设立应急预案和连续营业计划D.业务外包

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下列可以有效控制商业银行柜面业务操作风险的措施有（ ）。A.强化一线实时监督检查，促进事后监管向专业化、规范化迈进B.加强业务系统建设，并在系统中设置自

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在业务外包过程中，由于供应商工作人员的过错造成供应中断，引起银行部分支付业务无法正常运行造成严重损失。此事件对应的操作风险成因是（ ）。A.外部事件B.

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