首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查
admin
2020-12-24
45
问题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。
选项
A、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
D
解析
熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YZbeKKKQ
相关试题推荐
以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...
A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金
()是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金
按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。A.封闭式基金;开放式基金B.公募基金;私募基金C.股权投资基金;风险投资基金D.债券基金;股票基
根据《证券投资基金法》的规定,应当履行复核、审查基金份额申购、赎回价格的责任的是()。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基...
中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的...
我国的封闭式基金每个交易日都进行估值,并()披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
以下关于私募基金的说法正确的有()。 ①私募基金向特定合格投资者发售 ②私募基金只能采取非公开方式发行 ③私募基金的投资金额较小,风险较小 ④私...
随机试题
在建设工程质量的适用性中,属于使用性能的是( )。 A、建设工程的规格尺寸
某女性患者,行上肢骨折内固定取出手术,术中出血约700ml。术后心率92次/分,
提出实施规划的措施和有关建议,明确规划强制性内容的是()
加强城乡规划“三区四线”管理,三区不包括()。A.已建区B.适建区C.限建区D.禁建区
目前我国个人结汇和境内个人购汇的年度总额为每人每年等值( )万美元。A.2B.5C.8D.10
一无牙颌患者,戴全口义齿后息止颌位时,间隙为5mm,咀嚼无力。该义齿存在的问题为A.咬合不平衡B.垂直距离过高C.垂直距离过低D.正中关系错误E.基托
石决明的原动物有A:杂色鲍B:皱纹盘鲍C:羊鲍D:澳洲鲍E:白鲍
下列各项中,体现实质重于形式这一会计信息质量要求的有( )。A.符合条件的或有事项确认预计负债B.将租入的生产设备确认为本企业的资产C.甲公司将商品已经售
A与B签订了一价租房协议。协议规定,如果A父死亡,则A将房租与B居住。这一民事法律行为()。A.既未成立,也未生效B.已成立,但未生效C.是附条件的民事法
根据企业破产法律制度的规定,在第一次债权人会议召开之前,管理人( )的行为,应当经人民法院许可。A:决定债务人的内部管理事务B:转让债务人全部库存产品C: