在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ...

admin2020-12-24 56

问题在证券自营业务中，不得（）。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Z6neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ...

大量气胸出现的呼吸困难为A:呼气性B:吸气性C:混合性D:神经精神性E:劳累性

原发性支气管肺癌的最常见组织类型为A:鳞状细胞癌B:腺癌C:小细胞未分化癌D:混合癌E:大细胞未分化癌

下列操作，属于针刺补法的是A:捻转角度大B:捻转频率快C:操作时间长D:先深后浅E:重插轻提

对捻转补泻中泻法的的叙述，不正确的是A:捻转角度大B:用力轻C:频率快D:操作时间长E:拇指向后、食指向前（右转用力为主）

患儿，6个月。混合喂养，未加辅食。睡眠不安，易惊，多汗，二便正常。检查：未见骨骼异常。应首先考虑的诊断是A:结核感染B:营养不良C:佝偻病活动早期（初期）

患者女，51岁。无痛性便血2周，纤维结肠镜检查示肛管无异常肿物，距肛门约7cm直肠黏膜后壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。考虑诊断为A:内痔B:混合痔C:息

混合痔的好发部位是A:截石位3、7、11点B:截石位6、12点C:截石位3、9点D:截石位5、7点E:截石位2、5点

发生于直肠黏膜上的赘生物，称为A:内痔B:血栓痔C:息肉痔D:混合痔E:锁肛痔

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

企业的技术改造可以分为表层、内层和深层三个层次，内层的技术改造主要表现为（　）。

电力系统承受大扰动能力的第三级安全稳定标准是()。 A.保持稳定运行和电网的正

货币资金业务交易、账户余额和列报的认定层次的重大错报风险可能包括（　　）。

新斯的明对下列何种肌肉作用最强

现阶段我国社会的主要矛盾是（_____）A.人民日益增长的物质文化需要与落后的社会生产之间的矛盾B.人民日益增长的物质文化需要与不平衡不充分的发展之间的矛盾

膨胀土土基面层上面铺（）m手摆片石和混合石渣代替基层或下基层。A、0.3-0.4B、0.5-0.6C、0.7-0.8D、0.9-1.0

根据我国有关法规规定，建设工程施工招标应具备的条件包括()。A.招标人已经委托了招标代理单位B.施工图设计已经全部完成C.有相应资金或资金来源已经落实

男性，51岁。双下肢乏力半年，右侧明显，近2个月步态不稳，右手不能扣钮扣。无外伤史，无发热。体格检查：颈背部无明显压痛，两上肢前臂、手及上臂尺侧皮肤感觉减...

影响租金的因素包括（　　）。A.租赁期限B.计算方法C.利率D.营业费用E.付租方式

甲公司为一家制造性企业，属于增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2020年4月1日，为降低采购成本，向乙公司一次购进了三套不同型号且有不同生产能力...

在证券自营业务中，不得（ ）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ...

大量气胸出现的呼吸困难为A:呼气性B:吸气性C:混合性D:神经精神性E:劳累性

原发性支气管肺癌的最常见组织类型为A:鳞状细胞癌B:腺癌C:小细胞未分化癌D:混合癌E:大细胞未分化癌

下列操作，属于针刺补法的是A:捻转角度大B:捻转频率快C:操作时间长D:先深后浅E:重插轻提

对捻转补泻中泻法的的叙述，不正确的是A:捻转角度大B:用力轻C:频率快D:操作时间长E:拇指向后、食指向前（右转用力为主）

患儿，6个月。混合喂养，未加辅食。睡眠不安，易惊，多汗，二便正常。检查：未见骨骼异常。应首先考虑的诊断是A:结核感染B:营养不良C:佝偻病活动早期（初期）

患者女，51岁。无痛性便血2周，纤维结肠镜检查示肛管无异常肿物，距肛门约7cm直肠黏膜后壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。考虑诊断为A:内痔B:混合痔C:息

混合痔的好发部位是A:截石位3、7、11点B:截石位6、12点C:截石位3、9点D:截石位5、7点E:截石位2、5点

发生于直肠黏膜上的赘生物，称为A:内痔B:血栓痔C:息肉痔D:混合痔E:锁肛痔

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

企业的技术改造可以分为表层、内层和深层三个层次，内层的技术改造主要表现为（ ）。

电力系统承受大扰动能力的第三级安全稳定标准是()。 A.保持稳定运行和电网的正

货币资金业务交易、账户余额和列报的认定层次的重大错报风险可能包括（ ）。

新斯的明对下列何种肌肉作用最强

现阶段我国社会的主要矛盾是（_____）A.人民日益增长的物质文化需要与落后的社会生产之间的矛盾B.人民日益增长的物质文化需要与不平衡不充分的发展之间的矛盾

膨胀土土基面层上面铺（）m手摆片石和混合石渣代替基层或下基层。A、0.3-0.4B、0.5-0.6C、0.7-0.8D、0.9-1.0

根据我国有关法规规定，建设工程施工招标应具备的条件包括()。A.招标人已经委托了招标代理单位B.施工图设计已经全部完成C.有相应资金或资金来源已经落实

男性，51岁。双下肢乏力半年，右侧明显，近2个月步态不稳，右手不能扣钮扣。无外伤史，无发热。体格检查：颈背部无明显压痛，两上肢前臂、手及上臂尺侧皮肤感觉减...

影响租金的因素包括（ ）。A.租赁期限B.计算方法C.利率D.营业费用E.付租方式

甲公司为一家制造性企业，属于增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2020年4月1日，为降低采购成本，向乙公司一次购进了三套不同型号且有不同生产能力...

在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ...

企业的技术改造可以分为表层、内层和深层三个层次，内层的技术改造主要表现为（　）。

货币资金业务交易、账户余额和列报的认定层次的重大错报风险可能包括（　　）。

影响租金的因素包括（　　）。A.租赁期限B.计算方法C.利率D.营业费用E.付租方式