合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

admin2020-12-24 62

问题合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

选项

答案对

解析

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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

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下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）。
男性，50岁。半年前体检发现2型糖尿病，无口渴、多尿症状，身高165cm，体重66kg。坚持饮食控制及运动锻炼，近3个月空腹血糖5.0～6.0mmol/L...
女性，30岁。2年前始有发作性心慌，心悸，偶有晕厥，每年发作1?3次不等，发作时脉搏约200次/分，未经心电图证实。为明确诊断，最佳选择的检查手段为A.抗心律失
上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报...
呈长纺锤形，对光透视具不透明木心的是A.石菖蒲B.百部C.郁金D.地榆E.天冬
境外生产的药品在中国境内上市销售的注册属于（）。A.再注册申请B.仿制药申请C.进口药品申请D.补充申请
纳税人超过应纳税额多缴纳的税款，自结算税款之日起（）年内发现的，可以向税务机关要求退还多缴的税款.并加算银行同期存款利息。A:10B:5C:4D:3
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