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  3. 鼎盛证券投资公司自成立以来，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其

鼎盛证券投资公司自成立以来，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其

tikufree2019-12-17  66
问题 鼎盛证券投资公司自成立以来，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险并建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确了风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件制定应急预案等，确保突发事件得到及时妥善处理。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有（ ）。
选项 A.控制环境B.风险评估C.信息与沟通D.控制活动
答案BD
解析“采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险”属于风险评估；“建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确了风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件制定应急预案等，确保突发事件得到及时妥善处理”属于控制活动。
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