督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会 B.总经理 C.监

admin2020-12-24 46

问题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

选项 A.董事会
B.总经理
C.监事会
D.股东大会

答案B

解析本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Zv70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会 B.总经理 C.监

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款

港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日无交易的，以（）估值。A.结算价；最近交易日的结算价B.收盘价；最近交易日的收盘价C.最近

某投资者购买了A.B、C、D四只基金产品，占总资金的比例为20%、30%、25%、25%，这四只基金产品的收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投...

某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应...

下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募

境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，...

基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；5B.2；10C.

（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。A.基金管理公司?B.托管银行

某工程单代号搭接网络计划如图6-1所示，节点中下方数字为该工作的持续时间，其中的

检察官职业道德的主要内容概括为“忠诚、为民、担当、公正、廉洁”，下列哪一选项体现

《标准文件》合同中，监理人的职责和权利不包括()。

Access是目前网络环境下常用的大型数据库管理系统。()

说话时义齿易脱落的原因可能是 A.基托组织面与黏膜不密合 B.无平衡牙台 C.义齿基托磨光面呈凸形 D.基托边缘过短 E.以上全不是男，70岁，戴全口

世界气象组织将太平洋风暴分为()等几个等级。A.热带低压B.强热带低压C.热带风暴D.强热带风暴E.台风

轻型井点降水的抽水设备由（）组成。A.真空泵B.离心泵C.高压水泵D.空气压缩机E.水气分离器

共用题干第二篇USBlacksHard-hitbyCancerDeathratesforcancerarefallingfora...

在道路货物运输组织中，属于特种货物运输的是()。A:大件货物运输B:危险货物运输C:小件货物运输D:快件货物运输E:鲜活货物运输

相比较其他股利政策，下列关于低正股利加额外股利政策的特点表述正确的有（）A.最适用于盈利随着经济周期而波动较大的公司B.灵活性较大C.既可以维持股利的

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会 B.总经理 C.监

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款

港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日无交易的，以（）估值。A.结算价；最近交易日的结算价B.收盘价；最近交易日的收盘价C.最近

某投资者购买了A.B、C、D四只基金产品，占总资金的比例为20%、30%、25%、25%，这四只基金产品的收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投...

某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应...

下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募

境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，...

基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5；5B.2；10C.

（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。A.基金管理公司?B.托管银行

某工程单代号搭接网络计划如图6-1所示，节点中下方数字为该工作的持续时间，其中的

检察官职业道德的主要内容概括为“忠诚、为民、担当、公正、廉洁”，下列哪一选项体现

《标准文件》合同中，监理人的职责和权利不包括()。

Access是目前网络环境下常用的大型数据库管理系统。()

说话时义齿易脱落的原因可能是 A.基托组织面与黏膜不密合 B.无平衡牙台 C.义齿基托磨光面呈凸形 D.基托边缘过短 E.以上全不是男，70岁，戴全口

世界气象组织将太平洋风暴分为()等几个等级。A.热带低压B.强热带低压C.热带风暴D.强热带风暴E.台风

轻型井点降水的抽水设备由（）组成。A.真空泵B.离心泵C.高压水泵D.空气压缩机E.水气分离器

共用题干 第二篇USBlacksHard-hitbyCancerDeathratesforcancerarefallingfora...

在道路货物运输组织中，属于特种货物运输的是()。A:大件货物运输B:危险货物运输C:小件货物运输D:快件货物运输E:鲜活货物运输

相比较其他股利政策，下列关于低正股利加额外股利政策的特点表述正确的有（）A.最适用于盈利随着经济周期而波动较大的公司B.灵活性较大C.既可以维持股利的

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会 B.总经理 C.监

共用题干第二篇USBlacksHard-hitbyCancerDeathratesforcancerarefallingfora...