首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违
tikufree
2019-12-17
39
问题
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/alflKKKQ
相关试题推荐
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。(
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求()。
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为()。
下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()。
对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()
关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是(
完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行
随机试题
62.下列指标中,可用于评判市场绩效的有()。 A.利润率 B.信息化指数
冈崎片段的存在证明了()。 A.DNA复制是保守的 B.DNA复制是半不连续
在会计原则中,()无论是在企业会计中还是在个人理财中都十分重要。 A.相关性
问题解决的第一个阶段是( )
在Excel2010的高级筛选中,条件区域中同一行的条件是________。A.或的关系B.与的关系C.非的关系D.异或的关系
如图所示,在磁感应强度为B,方向垂直纸面向里的匀强磁场中,金属杆MN在平行金属导轨上以速度v向右匀速滑动,MN中产生的感应电动势为E1;若磁感应强度增为2...
患者女,45岁。泌尿系B超发现有肾占位性病变,右侧腰痛,腰腹坠胀不适,尿血,尿急,尿频,尿痛,发热,消瘦,纳差,舌红,苔黄腻,脉濡数。治疗本病首选的治则是A:活
30岁男患者,病程4个月,头痛发病,入院前出现左侧肢体无力和呕吐,入院检查;意识清,眼底视乳头水肿,左上下肢肌力Ⅳ级,腱反射活跃,病理征(+)。 根本治...
已知A、B工作的紧后工作为c、D,其持续时间分别为3d、4d、2d、5d,A、B工作最早开始时间为第5d、第6d,则C工作最早开始时间为第()d。A:4B:
全过程工程咨询中,实施多阶段集成主要体现在()。A.从服务阶段看,全过程工程咨询覆盖项目投资决策.建设实施(设计.招标.施工)全过程集成化服务B.全过程工程