下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管

admin2020-12-24 59

问题下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

选项 A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论

答案C

解析法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ayF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管

可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A、基金份额持有人大会的召开B、基金管理人或基金托管人变更C、开放式基金发生巨额赎回

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C、案例警示教育D、基金公司

基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（）。A、对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费B、对持续持有期少于7日的

混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。A、偏股型基金B、股票型基金C、偏债型基金D、股债平衡型基金

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A、低于，高于B、高于，低于C、低于，低于D、高于，高于

广义的资本市场不包括（）。A、银行中长期存贷款市场B、大额可转让定期存单市场C、中长期债券市场D、股票市场

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A、信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、必须以金额赎回方式进行B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、采取未知价

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

工程项目区别于非工程项目最主要的特征是（　）。

素质教育与应试教育的区别具体表现在（　　） ①对教育目的的认识不同 ②面向的

发生于中部的外科疾病的病因多为A:风温、风热B:凉燥、温燥C:气郁、火郁D:暑热、风湿E:寒湿、湿热

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10

前记A.主要实验室数据B.临床诊断、费别C.医师签名、药品金额D.药品名称、剂型、规格、数量、用法用量E.对药物治疗的建设性意见与结果评价

投融资项目参与方业主的管理工作主要集中在()。A:对投资融资方向、内容和工作进度做初步构想B:择优聘请信誉好的专业机构协助进行投融资服务C:择优聘请有资质

具备下列()条件的人员，才有可能称为招标师。A:具有8年以上从业经验B:取得《中华人民共和国招标师职业水平证书》C:具有高级职称D:无违法违规记录

期货交易所向会员收取的保证金分为()。A:风险准备金B:结算准备金C:交易保证金D:结算保证金

下列属于货运结构的主要影响因素的是()。A:需求结构的变化B:运输方式服务质量C:地理位置D:供给因素的变化E:国家经济政策

比较常见的面试形式是（）。A.单独面试B.系列面试C.小组面试D.集体面试

下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管

可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A、基金份额持有人大会的召开B、基金管理人或基金托管人变更C、开放式基金发生巨额赎回

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、有效落实风险隔离机制C、积极推行全员合规理念,加强

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C、案例警示教育D、基金公司

基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。以下说法正确的是（）。A、对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1%的赎回费B、对持续持有期少于7日的

混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。A、偏股型基金B、股票型基金C、偏债型基金D、股债平衡型基金

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A、低于，高于B、高于，低于C、低于，低于D、高于，高于

广义的资本市场不包括（）。A、银行中长期存贷款市场B、大额可转让定期存单市场C、中长期债券市场D、股票市场

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A、信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、必须以金额赎回方式进行B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C、采取份额赎回的方式D、采取未知价

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式

工程项目区别于非工程项目最主要的特征是（ ）。

素质教育与应试教育的区别具体表现在（ ） ①对教育目的的认识不同 ②面向的

发生于中部的外科疾病的病因多为A:风温、风热B:凉燥、温燥C:气郁、火郁D:暑热、风湿E:寒湿、湿热

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.10

前记A.主要实验室数据B.临床诊断、费别C.医师签名、药品金额D.药品名称、剂型、规格、数量、用法用量E.对药物治疗的建设性意见与结果评价

投融资项目参与方业主的管理工作主要集中在()。A:对投资融资方向、内容和工作进度做初步构想B:择优聘请信誉好的专业机构协助进行投融资服务C:择优聘请有资质

具备下列()条件的人员，才有可能称为招标师。A:具有8年以上从业经验B:取得《中华人民共和国招标师职业水平证书》C:具有高级职称D:无违法违规记录

期货交易所向会员收取的保证金分为()。A:风险准备金B:结算准备金C:交易保证金D:结算保证金

下列属于货运结构的主要影响因素的是()。A:需求结构的变化B:运输方式服务质量C:地理位置D:供给因素的变化E:国家经济政策

比较常见的面试形式是（）。A.单独面试B.系列面试C.小组面试D.集体面试

工程项目区别于非工程项目最主要的特征是（　）。

素质教育与应试教育的区别具体表现在（　　） ①对教育目的的认识不同 ②面向的