2. 财务会计
  3. 说法正确的有（ ）。 Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

说法正确的有（ ）。 Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

tikufree2019-12-17  66
问题 说法正确的有（ ）。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项 A：Ⅰ.ⅡB：Ⅲ.ⅣC：Ⅰ.ⅣD：Ⅱ.Ⅲ
答案C
解析Ⅱ项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象，不得将证券研究报舌的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；Ⅲ项，根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况，证券市场变动情况表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识，掲示投资风险,引导理性投资。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b0QEKKKQ
相关试题推荐
随机试题