私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

admin2020-12-24 61

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b1M8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）A.上市公司的董事B.持有上市公司5％股份的自然人C.上市公司控股股东D.持有上

以下关于证券交易的说法正确的有（　　）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个

下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于2

下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议B.担保人不得担任债券受托管理人C.公司减资、合

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有...

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）A.负有数额较大到期未清偿的债务B.受

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其...

下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是（　　）A.及时性B.谨慎性C.重要性D.实质重于形式

关于5-羟色胺综合征的叙述不正确的是 A．是体内的5-羟色胺受体受药物影响过度

铁路工程施工中非常重视水土保持，其完整的措施内容是（）。

某机场因设计欠缺，夜间闪动过多光线较强的信号灯，该污染属于光污染中的（）污染

2×16年9月末，甲公司董事会通过一项决议，拟将持有的一项闲置管理用设备对

阳水病及脏腑多在

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策

女性，28岁，妊28周，一周来腰痛伴尿频，两天来低热，体温37°C。有时排尿后尿道口疼痛，检查尿结果为pH6.0，比重1.015，蛋白0.3g/L，WBC...

四环素的抗菌作用机制是A.影响胞浆膜通透性B.与核蛋白体30S亚基结合，抑制蛋白质的合成C.与核蛋白体50S亚基结合，抑制移位酶的活性D.与核蛋白体50S亚基结

家庭与事业形成期的需求分析不包括()。A:增加收入B:储蓄和投资C:财产传承D:风险保障

Thestudentiscollectingmaterialforhissciencereport.A:data B:fabricC:sub

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（ ）A.上市公司的董事B.持有上市公司5％股份的自然人C.上市公司控股股东D.持有上

以下关于证券交易的说法正确的有（ ）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个

下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（ ）A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于2

下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议B.担保人不得担任债券受托管理人C.公司减资、合

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有...

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（ ）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（ ）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）A.负有数额较大到期未清偿的债务B.受

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其...

下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是（ ）A.及时性B.谨慎性C.重要性D.实质重于形式

关于5-羟色胺综合征的叙述不正确的是 A．是体内的5-羟色胺受体受药物影响过度

铁路工程施工中非常重视水土保持，其完整的措施内容是（）。

某机场因设计欠缺，夜间闪动过多光线较强的信号灯，该污染属于光污染中的（）污染

2×16年9月末，甲公司董事会通过一项决议，拟将持有的一项闲置管理用设备对

阳水病及脏腑多在

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策

女性，28岁，妊28周，一周来腰痛伴尿频，两天来低热，体温37°C。有时排尿后尿道口疼痛，检查尿结果为pH6.0，比重1.015，蛋白0.3g/L，WBC...

四环素的抗菌作用机制是A.影响胞浆膜通透性B.与核蛋白体30S亚基结合，抑制蛋白质的合成C.与核蛋白体50S亚基结合，抑制移位酶的活性D.与核蛋白体50S亚基结

家庭与事业形成期的需求分析不包括()。A:增加收入B:储蓄和投资C:财产传承D:风险保障

Thestudentiscollectingmaterialforhissciencereport.A:data B:fabricC:sub

以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）A.上市公司的董事B.持有上市公司5％股份的自然人C.上市公司控股股东D.持有上

以下关于证券交易的说法正确的有（　　）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个

下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于2

下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议B.担保人不得担任债券受托管理人C.公司减资、合

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）A.负有数额较大到期未清偿的债务B.受

下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是（　　）A.及时性B.谨慎性C.重要性D.实质重于形式