首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
tikufree
2019-12-17
48
问题
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。
选项
A:违反保密规定,泄露有关信息B:未按规定对职工进行反洗钱培训的C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E:未按规定履行客户身份识别义务的
答案
BC
解析
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b5MfKKKQ
相关试题推荐
关于金融工程,下列说法正确的有()。
费纳蒂教授对金融工程的定义强调了()。
金融机构采用久期来控制持仓债券的风险,这一措施对投资经理的影响有()。
国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要()。
属于上市公司经营活动中的关联交易的有()。
()把各种金融工具看成零部件,采用不同的方式组装起来,创造具有符合特殊需求的流动
有关两种证券的相关系数,错误的结论是()。
有关我国的沪、深证券交易所的说法,正确的是()。
下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是()。
关于与证券价格有关的“可知”的资料,下列说法正确的是()。
随机试题
物质和意识的对立只有在非常有限的范围内才有绝对的意义,超过这个范围便是相对的了,
康复学与康复医学的区别是 A.前者以一切残疾者为对象,后者主要针对病、伤、残者
结核化学药物预防对象不包括
某住宅为8层框架结构,各层层高均为3m,无地下室,原始地面标高为10.000m,
男,30岁。咳嗽3个月,曾有血痰。1周前发热,咳大量脓痰,胸片左下肺阴影。诊断首
根据下表回答问题 在下列那一年中,发达国家的出口增长率最高?()
根据城市环境容量,()是环境质量控制和在农业上进行污水灌溉的依据。 A.人口
男,55岁,肥胖。餐后发作右上腹部阵发性绞痛,每次发作持续约1~2小时,疼痛向右肩背部放射,伴有饱胀感。首选的检査方法是A.B超B.CTC.MRI
外国公民雅力克持旅游签证来到中国,我国公安机关查验证件时发现,其在签证已经过期的情况下,涂改证照,居留中国并临时工作。关于雅力克的出入境和居留,下列哪些表...
共用题干 第二篇“NewTowns"PlansTheplanofbuilding"NewTowns"toabsorbgrowth...Whi