2. 金融经济
  3. 某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.

某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.

admin2020-12-24  80
问题 某期货公司的资产为3亿元，负债为1.8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。
选项 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
答案ABCD
解析《期货公司风险监管指标管理办法》第18条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司的负债与净资产之比为1.8/（3-1.8）=150%>120%，该期货公司进入预警期。预警期期间，证监会派出机构可以采取下列措施：①向公司出具关注函，并抄送其主要股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
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