2. 金融经济
  3. 我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

admin2020-12-24  38
问题 我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
答案C
解析目前，我国证券公司监管制度包括： (1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。 (2)以净资本为核心的经营风险控制制度。 (3)合规管理制度。 (4)客户交易结算资金第三方存管制度。 (5)信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bNQ0KKKQ
相关试题推荐
随机试题