我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

admin2020-12-24 35

问题我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括： (1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。 (2)以净资本为核心的经营风险控制制度。 (3)合规管理制度。 (4)客户交易结算资金第三方存管制度。 (5)信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bNQ0KKKQ

相关试题推荐

无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗
国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案
省级人民政府根据全国应急预案，应结合本地实际情况A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案
突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主
国务院卫生行政主管部门按照分类指导、快速反应的要求，制定并报请国务院批准的是A.开展突发事件日常监测B.监测、预警系统C.制定行政区域应急预案D.预防控制体系E
国家建立统一的突发事件A.开展突发事件日常监测B.监测、预警系统C.制定行政区域应急预案D.预防控制体系E.全国突发事件应急预案
在医疗机构及其内设各部门、科室从事计划、组织、协调、控制等管理工作的人员是A.医师B.管理人员C.护士D.药学技术人员E.医技人员
社会主义医患关系最核心的体现是A.它是以社会主义人道主义为原则建立起来的平等关系B.它是以社会主义法制为保证建立起来的信赖关系C.它是以利益为基础的经济关系D.
控制原因不明的哮喘宜用的药物是A.特布他林B.糖皮质激素C.阿托品D.吗啡E.氨茶碱
急性下壁心肌梗死，心率26次/分，治疗首选的是A.临时起搏器植入B.异丙基肾上腺素C.直流电转复心律D.药物控制心室率E.临床观察心律变化

随机试题

当颈动脉窦主动脉弓压力感受器的传入冲动减少时，可引起 A、心迷走神经传出冲动增
下列关于生活中常见的农产品说法错误的是：
黑龙江因省境（）有黑龙江而得名
房地产开发企业不得采取()的方式销售商品房。
治疗洋地黄中毒所致的室性心动过速，首选的处理措施是
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和
根据《建设工程安全生产管理条例》和《职业健康安全管理体系》GB／T28000标准规定，企业的()是安全生产的第一负责人。A.总工程师B.法定代表人C.
外周神经系统是把（）联系起来的神经结构。A.躯体神经系统与植物神经系统B.中枢神经系统与周围神经系统C.交感知经系统与副交感神经系统D.中枢神经系统与感觉
某企业有900名在职职工。根据《残疾人就业条例》,该企业安排残疾职工的人数不得少于（）人,否则应缴纳残疾人就业保障金。A.9B.14C.18D.
企业将收到的投资者以外币投入的资本折算为记账本位币时，应采用的折算汇率是（　）。A.投资合同约定的汇率B.投资合同签订时的即期汇率C.收到投资款时的即期汇率

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ、

无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗

国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案

省级人民政府根据全国应急预案，应结合本地实际情况A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案

突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

国务院卫生行政主管部门按照分类指导、快速反应的要求，制定并报请国务院批准的是A.开展突发事件日常监测B.监测、预警系统C.制定行政区域应急预案D.预防控制体系E

国家建立统一的突发事件A.开展突发事件日常监测B.监测、预警系统C.制定行政区域应急预案D.预防控制体系E.全国突发事件应急预案

在医疗机构及其内设各部门、科室从事计划、组织、协调、控制等管理工作的人员是A.医师B.管理人员C.护士D.药学技术人员E.医技人员

社会主义医患关系最核心的体现是A.它是以社会主义人道主义为原则建立起来的平等关系B.它是以社会主义法制为保证建立起来的信赖关系C.它是以利益为基础的经济关系D.

控制原因不明的哮喘宜用的药物是A.特布他林B.糖皮质激素C.阿托品D.吗啡E.氨茶碱

急性下壁心肌梗死，心率26次/分，治疗首选的是A.临时起搏器植入B.异丙基肾上腺素C.直流电转复心律D.药物控制心室率E.临床观察心律变化

当颈动脉窦主动脉弓压力感受器的传入冲动减少时，可引起 A、心迷走神经传出冲动增

下列关于生活中常见的农产品说法错误的是：

黑龙江因省境（）有黑龙江而得名

房地产开发企业不得采取()的方式销售商品房。

治疗洋地黄中毒所致的室性心动过速，首选的处理措施是

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和

根据《建设工程安全生产管理条例》和《职业健康安全管理体系》GB／T28000标准规定，企业的()是安全生产的第一负责人。A.总工程师B.法定代表人C.

外周神经系统是把（）联系起来的神经结构。A.躯体神经系统与植物神经系统B.中枢神经系统与周围神经系统C.交感知经系统与副交感神经系统D.中枢神经系统与感觉

某企业有900名在职职工。根据《残疾人就业条例》,该企业安排残疾职工的人数不得少于（）人,否则应缴纳残疾人就业保障金。A.9B.14C.18D.

企业将收到的投资者以外币投入的资本折算为记账本位币时，应采用的折算汇率是（ ）。A.投资合同约定的汇率B.投资合同签订时的即期汇率C.收到投资款时的即期汇率

企业将收到的投资者以外币投入的资本折算为记账本位币时，应采用的折算汇率是（　）。A.投资合同约定的汇率B.投资合同签订时的即期汇率C.收到投资款时的即期汇率