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财务会计
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的
恬恬
2019-12-17
82
问题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是( ), ,‘ ’A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.向客户提供资金或有价证券 C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托
选项
答案
B
解析
。证券公司从业人员的特定禁止行为有:代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖 的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。
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