以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的

恬恬2019-12-17 81

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）, ,‘ ’A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.向客户提供资金或有价证券 C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托

选项

答案B

解析。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

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以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（）。 A.没有在

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。 A.证券公司的业务与银行、

由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（）。 A.证券公司B.基金公

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托

目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（)。 A.证券公司B.证券投

下列属于基金托管人的是（）。 A.证券公司B.信托投资公司C.保

存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了基金公司直销、银行直销和证券公司代销的销售体

湿式凿岩，就是在钻眼过程中利用高压水润湿粉尘，使其成为岩浆流出炮眼，目的是()

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）规定，关

男性，22岁，大学生，突发呼吸困难，胸痛一天，胸片示左侧气胸，肺压缩减50%，一

如果被调查单位没有给出某类岗位完整的工资数据，只能采集到某类岗位的平均工资数据，

典型的员工信息管理系统从功能结构上可分为不同的层面，包括（）。

在意识清晰情况下出现全面智能减退 A物理影响妄想 B强制性思维 C痴

2015年1月20日，国家统计局发布数据，经核算，2014年我国国内生产总值达636463亿元，按可比价格计算比上年增长()。A.7．0％B.7．4％C.

班主任孙老师经常对学生说：“知识改变命运，分数才是硬道理。”他自己出钱设立了“班主任基金”，用于奖励每学期期末前三名的学生，孙老师的做法（　　）。A.正确，物质

阵发性室上性心动过速发作时，用刺激迷走神经方法治疗，下列哪项不正确 A双侧颈动脉窦按摩BValsalva动作C压迫眼球D面部浸于冰水中E刺激悬雍垂

()是按一定比例描绘出的地物和地貌的正投影图。A:地形图B:地籍图C:宗地图D:房产图

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（），损害客户利益的行为属于欺诈

证券公司应当妥善保存客户开户资料，委托记录，交易记录和与内部管理、业务经营有关的

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是（）。 A.没有在

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。 A.证券公司的业务与银行、

由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（）。 A.证券公司B.基金公

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托

目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（)。 A.证券公司B.证券投

下列属于基金托管人的是（）。 A.证券公司B.信托投资公司C.保

存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了基金公司直销、银行直销和证券公司代销的销售体

湿式凿岩，就是在钻眼过程中利用高压水润湿粉尘，使其成为岩浆流出炮眼，目的是()

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2015年1月20日，国家统计局发布数据，经核算，2014年我国国内生产总值达636463亿元，按可比价格计算比上年增长()。A.7．0％B.7．4％C.

班主任孙老师经常对学生说：“知识改变命运，分数才是硬道理。”他自己出钱设立了“班主任基金”，用于奖励每学期期末前三名的学生，孙老师的做法（ ）。A.正确，物质

阵发性室上性心动过速发作时，用刺激迷走神经方法治疗，下列哪项不正确 A双侧颈动脉窦按摩BValsalva动作C压迫眼球D面部浸于冰水中E刺激悬雍垂

()是按一定比例描绘出的地物和地貌的正投影图。A:地形图B:地籍图C:宗地图D:房产图

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班主任孙老师经常对学生说：“知识改变命运，分数才是硬道理。”他自己出钱设立了“班主任基金”，用于奖励每学期期末前三名的学生，孙老师的做法（　　）。A.正确，物质