银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

admin2020-12-24 59

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cBF0KKKQ

相关试题推荐

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

随机试题

采购毒性药品需要报经的部门是 A.当地卫生行政管理部门及公安局管理部门 B.
医师要分析千份胃癌病人的病案时，关于病案的供应正确的是()。 A．及时查找出所
在市场经济条件下，当通货膨胀率较高时，政府应采用()。
下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。
M4EO为
国家提高教师素质的法律制度包括（）A.教师资格制度B.教师聘任制度C.教师考核制度D.教师培训制度
在GoldWave软件中，如图所示的操作是()。 A.剪切声音B.粘贴声音C.剪切视频D.粘贴视频
结构中含有呋喃环的是A.奥美拉唑B.西咪替丁C.雷尼替丁D.甲氧氯普胺E.法莫替丁
下列立法成果中，属于地方性法规的是()。A.《北京市建筑市场管理条例》B.《天津市建筑市场管理条例》C.《重庆市建设工程造价管理规定》D.《宁波市建设工程
期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是()。A:为客户提供安全可靠的投资市场B:维护市场参与的权益

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（ ）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

采购毒性药品需要报经的部门是 A.当地卫生行政管理部门及公安局管理部门 B.

医师要分析千份胃癌病人的病案时，关于病案的供应正确的是()。 A．及时查找出所

在市场经济条件下，当通货膨胀率较高时，政府应采用()。

下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。

M4EO为

国家提高教师素质的法律制度包括（）A.教师资格制度B.教师聘任制度C.教师考核制度D.教师培训制度

在GoldWave软件中，如图所示的操作是()。 A.剪切声音B.粘贴声音C.剪切视频D.粘贴视频

结构中含有呋喃环的是A.奥美拉唑B.西咪替丁C.雷尼替丁D.甲氧氯普胺E.法莫替丁

下列立法成果中，属于地方性法规的是()。A.《北京市建筑市场管理条例》B.《天津市建筑市场管理条例》C.《重庆市建设工程造价管理规定》D.《宁波市建设工程

期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是()。A:为客户提供安全可靠的投资市场B:维护市场参与的权益

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理