银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

admin2020-12-24 62

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cBF0KKKQ

相关试题推荐

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

随机试题

通知存款是指客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知商业银行的存款。目前，银
房地产投资分为土地开发投资、房地产开发投资和房地产经营投资，是按照（　）的不同进
某工程咨询企业2014年的营业利润为502万元。该企业本年营业外收入30万元，营
下列条件中，哪些条件下，人民政府负责安排工作?()
在下列关于资产负债率、权益乘数和产权比率之间关系的表达式中，正确的是（）。
按供回对热网分类时，蒸汽热网的管道组成为()。
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询
根据贷款“五级分类法”分类，不良贷款是指()。
个体的成就动机中含有两种成分：追求成功的动机和（）。 A.追求利益的动机B
关于著作权，下列说法正确的有（　　）A.著作权的主体可以是公民或法人而不能是组织或单位B.著作权也称版权，是知识产权的一种，是法律赋予文学、艺术和科学作品的作

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（ ）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

通知存款是指客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知商业银行的存款。目前，银

房地产投资分为土地开发投资、房地产开发投资和房地产经营投资，是按照（ ）的不同进

某工程咨询企业2014年的营业利润为502万元。该企业本年营业外收入30万元，营

下列条件中，哪些条件下，人民政府负责安排工作?()

在下列关于资产负债率、权益乘数和产权比率之间关系的表达式中，正确的是（）。

按供回对热网分类时，蒸汽热网的管道组成为()。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询

根据贷款“五级分类法”分类，不良贷款是指()。

个体的成就动机中含有两种成分：追求成功的动机和（）。 A.追求利益的动机B

关于著作权，下列说法正确的有（ ）A.著作权的主体可以是公民或法人而不能是组织或单位B.著作权也称版权，是知识产权的一种，是法律赋予文学、艺术和科学作品的作

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

房地产投资分为土地开发投资、房地产开发投资和房地产经营投资，是按照（　）的不同进

关于著作权，下列说法正确的有（　　）A.著作权的主体可以是公民或法人而不能是组织或单位B.著作权也称版权，是知识产权的一种，是法律赋予文学、艺术和科学作品的作