2. 财务会计
  3. 有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（　）。 A、建立对管理人员合规绩

有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（　）。 A、建立对管理人员合规绩

shuhaiku2020-05-20  4
问题 有利于商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（　）。A、建立对管理人员合规绩效的考核制度 B、建立有效的合规问责制度 C、建立诚信举报制度 D、建立对业务人员合规绩效的考核制度 E、建立金融监管机构对商业银行合规风险行为的监督管理制度
选项
答案ABC
解析本题考查合规管理。有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。参见教材P189
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